中华人民共和国和罗马尼亚引渡条约
中华人民共和国 罗马尼亚
中华人民共和国和罗马尼亚引渡条约
中华人民共和国和罗马尼亚（以下简称“缔约双方”）在尊重主权、平等和互利的基础上，为加强两国在惩治犯罪方面的合作，达成协议如下：
第一条 引渡的义务
缔约双方有义务按照本条约的规定，根据请求相互引渡在本国境内的人员，以便对其追究刑事责任或执行刑罚。
第二条 可引渡的犯罪
一、就本条约而言，可引渡的犯罪是指根据缔约双方法律均构成犯罪，并可处至少一年有期徒刑。
二、在前款规定为犯罪的情况下，对旨在执行刑罚而提出的引渡请求，只有在被请求引渡人尚未执行的刑期至少为六个月时，才可予以引渡。
三、在确定某一行为是否根据缔约双方法律均构成犯罪时，不应因缔约双方法律是否将该行为归入同类犯罪或使用同一罪名而产生影响。
四、如果引渡请求涉及两个以上根据缔约双方法律均可处罚的犯罪，只要其中有一项犯罪符合第一、二款规定的有关刑罚期限的条件，也可因这些犯罪引渡该人。
五、就财税犯罪而言，被请求方不得以其法律未规定与请求方法律同类的捐税或关税，或者无同样的有关捐税、关税、海关或货币汇兑的法规为由拒绝引渡。
第三条 应当拒绝引渡的情形
有下列情形之一的，应当拒绝引渡：
（一）被请求引渡人为被请求方的国民；
（二）被请求方认为请求方引渡请求所涉及的犯罪属于政治性质的犯罪；
（三）被请求方有充分理由认为请求方提出的引渡请求旨在对被请求引渡人因其种族、宗教、国籍、政治见解等原因而提起刑事诉讼或者执行刑罚，或者被请求引渡人在司法程序中的地位将会因上述原因受到损害；
（四）引渡请求所涉及的犯罪只是军事性质的犯罪，而根据普通刑法不构成犯罪；
（五）根据缔约任何一方的法律，被请求引渡人获得了追究和审判豁免权，或根据包括时效或赦免的法律，获得了免予刑罚的豁免权；
（六）在收到引渡请求前，被请求方已对被请求引渡人就同一犯罪提起诉讼、作出终审判决或终止诉讼。
第四条 可以拒绝引渡的情形
有下列情形之一的，可以拒绝引渡：
（一）根据被请求方法律，引渡请求所涉及的犯罪全部或部分发生在其境内或发生在被认为是其境内的地方；
（二）犯罪发生在请求方境外，并且被请求方的法律不允许对其境外的这种犯罪进行刑事诉讼；
（三）如果同意引渡将与被请求方法律的一些基本原则相抵触。
第五条 依法进行刑事诉讼的义务
一、根据本条约第三条第（一）项和第四条第（一）项规定的理由拒绝引渡时，如果引渡请求涉及的行为按照被请求方法律构成犯罪，则根据请求方的请求，被请求方应将其移交主管司法机关以便追究刑事责任。
二、请求应通过本条约第六条规定的途径以书面形式提出，并附本条约第八条规定的有关文件和证据。
三、被请求方应及时向请求方通知审判结果。
第六条 联系途径
为实施本条约，缔约双方应通过外交途径进行联系，但本条约另有规定者除外。
第七条 语文
在执行本条约时，缔约双方应使用本国官方文字并附有对方的官方文字或英文译文。
第八条 引渡请求及所附文件
一、引渡请求应以书面形式提出，并载明下列内容：
（一）请求机构的名称；
（二）被请求引渡人的姓名、国籍以及其他已知的与其身份有关的情况及其居所；
（三）关于犯罪事实的说明，包括犯罪的时间、地点以及犯罪造成的物质损失；
（四）关于认定犯罪及该项犯罪所处刑罚的法律规定。
二、引渡请求应附下列材料：
（一）如有可能，有关被请求引渡人特征的材料，包括照片、指纹及任何能证明其身份、国籍和居所的其他材料；
（二）有关物质损失的材料以及任何物质损失的性质、数量及重要性的说明；
（三）有关法律条文的副本或说明，包括认定犯罪、所处刑罚和追诉时效的法律规定。
三、旨在对被请求引渡人提起诉讼而提出的引渡请求，还应附有请求方主管机关签发的逮捕证原件或副本或其他具有同等效力的文件。
四、旨在对被请求引渡人执行刑罚而提出的引渡请求，还应附有请求方法院终局判决书的原件或经证明无误的副本以及关于未服刑期的说明。
五、引渡请求及所附文件均应经主管机关正式盖章，无须认证。
第九条 补充材料
被请求方如果认为引渡请求所附材料不够充分，可以要求请求方在六十天内提交补充材料。经请求方的合理要求，这一期限还可延长十五天。如果请求方未在上述期限内提交补充材料，应视为自动放弃请求，已被羁押的被请求引渡人应予释放，但不妨碍请求方就同一犯罪再次提出引渡请求。
第十条 为引渡而逮捕
收到引渡请求后，除根据本条约不能引渡的情形外，被请求方应立即逮捕被请求引渡人。
第十一条 临时逮捕
一、在紧急情况下，请求方可以请求被请求方在其收到引渡请求前临时逮捕准备请求引渡的人。此种请求可以书面形式通过外交途径或国际刑警组织途径以任何被请求方接受的通讯方式提出。
二、请求书应包括本条约第八条第一款的内容，并说明对该人已签发了逮捕证或已作出了刑事判决以及将尽快对该人提出引渡请求。
三、被请求方应将对该项请求的决定及有关情况及时通知请求方。
四、被请求方在对被请求引渡人逮捕后三十天内，如未收到本条约第八条所指的引渡请求及文件，可释放临时被逮捕的人。上述期限可经请求方的合理要求延长十五天，但仅限一次。
五、如果请求方随后提交了引渡请求及文件，则对临时被逮捕人的释放不应影响对该人的重新逮捕和引渡。
第十二条 移交被引渡人
一、被请求方应立即将其对引渡请求所作出的决定通知请求方。
二、如果部分或全部拒绝引渡请求，被请求方应说明理由。
三、如果同意引渡请求，被请求方应确定一个合理的移交期限，缔约双方应在该期限内商定移交被引渡人的时间、地点；同时，被请求方应告知请求方有关被请求引渡人已被拘留的时间。
四、如果请求方自商定执行引渡之日起十五天内不接收被引渡人，应被视为放弃该项引渡请求，被请求方应立即释放该人，并可拒绝请求方就同一犯罪对该人再次提出的引渡请求。
五、如果缔约一方因其无法控制的原因不能在商定执行引渡的期限内移交或接收被引渡人，该方应及时通知另一方。缔约双方应重新商定移交被引渡人的有关事宜。
第十三条 暂缓移交和临时移交
一、如果被引渡人正在被请求方境内因请求引渡的犯罪以外的其他犯罪受审或服刑，被请求方可以暂缓移交该人，直至诉讼终结、服刑期满或提前释放，并应将此通知请求方。
二、如果前款规定的暂缓移交可能导致超过刑事追诉时效或难以对犯罪进行调查，被请求方可以根据请求方的请求，临时移交被引渡人。
三、请求方在完成有关诉讼行为后，应立即将被临时移交的人归还被请求方。
第十四条 重新引渡
如果被引渡人逃避刑事追诉、审判或执行刑罚，并自愿返回被请求方境内，被请求方应根据请求方的请求将其再次引渡。在这种情况下，请求方无需提交本条约第八条规定的文件。
第十五条 数国提出的引渡请求
如果包括请求方在内的数国对同一人就同一行为或不同行为提出引渡请求，被请求方有权决定将该人引渡给其中任何一个国家。被请求方在决定引渡时，应考虑各种情况，特别是有无条约关系、犯罪的严重性、犯罪行为地、提出请求的时间、被请求引渡人的国籍以及再引渡的可能性。
第十六条 特定原则
请求方不得对已移交的被引渡人在引渡前所犯的非准予引渡的罪行追究刑事责任或执行刑罚或限制其人身自由，也不得将该人再引渡给第三国，但下列情况除外：
（一）被请求方同意。为此，请求方应通过本条约第六条规定的途径以书面方式提出请求，并附本条约第八条规定的有关文件和被引渡人陈述的法律记录。如请求引渡所涉及的罪行本身根据本条约应予引渡，则应予同意；
（二）被引渡人在刑事审判终结或刑罚执行完毕后三十天内可以自由离开请求方领土而未离开，或离开后又自愿返回。但被引渡人由于其无法控制的原因不能离开请求方领土的时间不计入此期限。
第十七条 财物的移交
一、被请求方应在其法律允许的范围内，应请求方的请求向其移交已查获的被引渡人在据以引渡的犯罪中获得的财物和作为证据的财物。
二、在同意引渡后，如果因被引渡人死亡、脱逃或其他原因而不能执行引渡，本条第一款所指的财物仍应予以移交。
三、如果被请求方需要将本条第一款所指的财物用作正在进行的其他刑事案件的证据，可以暂缓移交直至案件诉讼程序终结。在此情况下，被请求方应通知请求方。
四、被请求方或任何第三方对本条第一款所指财物的权利，应予保留。如果存在该项权利，则应在审判终结后尽快将该项财物无偿归还被请求方。
第十八条 过境
一、根据缔约另一方的请求，缔约一方应允许缔约另一方从第三国引渡的人经过其领土。如果使用空运且未计划在缔约一方境内降落，则无需其同意。
二、过境请求应通过本条约第六条规定的途径以书面方式提出，并附本条约第八条规定的有关文件。
三、根据本条约规定不应引渡的人，被请求方可以拒绝其过境。
第十九条 通报
请求方应向被请求方及时通报对被引渡人刑事诉讼、执行刑罚或者再引渡给第三国的情况。
第二十条 处理引渡请求适用的法律
除本条约另有规定外，被请求方根据其本国法处理与引渡有关的请求。
第二十一条 费用
一、被请求方应承担移交被引渡人之前在其境内因引渡所产生的费用。
二、与过境有关的费用由过境请求方负担。
第二十二条 争议的解决
因解释和适用本条约所产生的任何争议，均通过外交途径解决。
第二十三条 批准和生效
本条约须经批准，批准书在北京互换。本条约自互换批准书之日起第三十天开始生效。
第二十四条 终止
一、本条约自缔约任何一方通过外交途径书面通知另一方终止之日起六个月后失效，否则，本条约无限期有效。
二、本条约的终止不应影响在本条约终止前已经开始的引渡程序。
缔约双方全权代表本条约上签字，以昭信守。
本条约于一九九六年七月一日在布加勒斯特签订，一式两份，每份均用中文和罗文写成，两种文本同等作准。
中华人民共和国代表 罗马尼亚代表
钱其琛 梅列什卡努
一、洗钱犯罪的社会根源 【1】
洗钱犯罪作为金融犯罪的一种形式，近年逐渐增多。在全球范围内，打击洗钱犯罪已经是各国政府共同关注的问题。毫无疑问，洗钱犯罪严重扰乱了金融市场，成为金融市场的一颗毒瘤。因为洗钱者并非遵循市场规律，寻求市场利益的最大化。而是寻求把非法收入合法化。这一犯罪方式有其社会根源，分析如下。
第一，金融行业的蓬勃发展，使得洗钱和其他金融犯罪一样开始出现。金融工具的特点是多样化、灵活化，有效补充实体经济的不足。中国九十年代以后，证券市场才开始发展。二级市场的交易更是迟滞于世界上发达国家。近年来由于实体经济迅猛发展，大量的西方资本随之流入中国。其中不排除一些金融过程中夹杂政治因素。金融的监管任务越来越繁重。西方金融历史悠久，行业成熟，专业人才多，对金融工具掌握娴熟，让我国的金融监管部门在学习中提防。
第二，相关立法的滞后性。在中国金融业是比较新兴的行业，金融领域许多专家学者也是不断地学习国外经验，最主要体现在诸多海外归来的学者把在西方发达资本主义国家的金融理论引入中国。在法学领域，对金融内涵的人才更是凤毛麟角。立法不仅是立法精神要公平正义，更需要立法技术。洗钱立法涉及金融、法学两个领域，未来立法必然要求要有一批对此两个领域理论上有所造诣，实践上有操作经验的人才。而且要不断借鉴西方资本市场相关立法经验，使之与中国实际情况相结合。要不仅学习德法大陆法系中金融法部分，更要注重对英美法系中资本市场规范技术的研究。
第三，权力寻租是洗钱的一个温床。官员腐败使得洗钱犯罪得到庇护。部分官员在洗钱过程中充当保护伞的角色。一些东南亚国家如印度尼西亚政治不透明，官商勾结十分严重，经济发展模式不规范。权钱交易，官商利益均沾，使得社会矛盾迭起。官员利用政治地位，在程序上绕过一些关卡，让洗钱者有缝可钻。俄罗斯在苏联解体后私有化浪潮中，不少官员与有组织犯罪一起涉入洗钱犯罪。
美国政府官员与洗钱犯罪关系也是错综复杂。根据美国犯罪学家萨瑟兰的分析，认为美国政府对商人的温和态度原因有七点。1、政府官员与商人有共同的文化渊源；2、政府官员的家族涉足商业领域；3、政府官员与商人私交甚密；4、许多政府官员之前是商人出身；5、政府官员想任期届满后进入商界；6、商人对政府官员的政绩起很大作用；7、政党的上台需要政治献金。【2】 这些因素构成美国特色的洗钱犯罪官商勾结体系。
中国的腐败问题一直存在，同样对洗钱犯罪也造成重大影响。经济学家黄苇町对腐败问题与洗钱的关系则指出，官员在聚敛大量的来源不明的钱财之后，开始转行做进出口生意，以快速致富的方式清洗被侵吞挪用的资金。【3】
第四，有组织犯罪的国际化使得洗钱犯罪蔓延迅速。洗钱犯罪往往是有组织犯罪把非法资金漂白的主要形式。毒品、偷渡、贩卖人口等所得巨额收入，历来寻求使之合法。跨国犯罪集团游离各个国家之间，利用各个国家法律、政治、文化上的差异，它们往往以表面上合法的公司形式来掩盖非法运营活动。
第五，专业人士的为虎作伥。在洗钱过程中银行家、会计师、律师在利益的驱动下，不惜冒违法犯罪的风险，更罔顾职业道德，为洗钱提供专业技术支持。甚至利用系统的漏洞，使之合法地规避。掌握技术的人才利用自己的聪明才智为洗钱犯罪提供武器，扰乱金融市场，成为洗钱犯罪的帮凶。
二、洗钱犯罪分子分析
洗钱犯罪从本质上看是把非法所得的财产以合法化。洗钱犯罪经常是一个流程性犯罪，不是单个行为，而是多个行为窜起来的。不是一个人实施的，而是多个人合作完成的。前一个人有可能并不知道后一个人的存在，后一个人也不一定清楚前一个人的犯罪所为。流水作业，是洗钱犯罪的一个特点。好比工厂里制衣，分工合作。根据亚当斯密的分工理论，使得每个犯罪环节更加精细，效率更高。只是当初他并没有想到，在犯罪过程中，竟然也可以加以借鉴。当然没有前一个流程的成功，就无法进入后一个环节。要想对犯罪团伙一网打尽，如果在前几个环节予以打击，也许就失去了幕后人物的线索。一些保护伞并不想牵扯入自己，就在适当的时候予以截断。所以，所抓到只是非关键人物。关键人物进行逍遥法外，在黑暗处暗暗嘲弄司法的系统的无能。政治现金的存在使得洗钱集团往往可以从走漏的风声中嗅出端倪，而躲避司法的制裁。这使得打击洗钱犯罪的难度高于普通犯罪。九十年代的“远华案”就能很好地说明这一点，赖昌星通过地下钱庄转移不法资产，远逃加拿大，使得司法机关花十几年时间才引渡回来。而且基于国际引渡法，赖昌星无法被判死刑。
高明的犯罪分子在洗钱过程中寻找法律的漏洞，以实现合法化的目的。法律再严密也是人设立的制度，“智者千虑必有一失”。其中的缝隙存在的必然性，使得高智商的专业人士愿意为利益而铤而走险，走在非法的边上，罔顾法律，终究在人类的对立面。诱因可能是想挑战自我，好像有些黑客攻击网站纯粹是为了刺激。
当然，一些社会制度的不公平性使得一些人愤愤不平于现状，却无力改变现状，所以就想办法冒险一试。此类粗鄙型犯罪分子犯罪动机可能基于不劳而获的想法。在洗钱犯罪中，他们往往是追随者的角色。当然，他们之中有些人并不知道参与了犯罪活动，却客观地助纣为虐，被高明的洗钱者利用。
前者是受诱惑于利益，他们本来是衣食无忧，但是虚荣攀比之下，就不再安分守己，蠢蠢欲动，终究为利益而奔波而不法。对待此种洗钱犯罪者要予以严厉打击，以儆效尤。知识分子不能为一己之私利而侵害社会群体之利益。知识分子的使命是弥补社会的裂缝，而不是用所受的教育、所习得的技能，肆意掠夺财富。后者是为生计所迫，不得已而为之，政府有失责之处。对待此种洗钱犯罪者，要予以正确引导，否则有不法分子指明一条发财捷径，就追随其集团。
如果把前者与后者共同关在一牢狱，那么前者可能对后者进行教唆。前者多了些帮手，后者也会变得狡诈无比。在犯罪集团中领导者往往喜欢隔离于实际操作的层面，隔离的层面越多，被查出来的几率越小。所以，司法机关在办案的实际过程中经常难以揪出洗钱犯幕后的黑手。追随者之所以乐意追随原因有二。一方面是基于固有的依赖性。在犯罪集团中大多数犯罪分子对强者的崇拜，产生此依赖性。另一方面是想获取犯罪知识、技能。既然社会之不公正，使得他们失去受教育机会，人总是倾向于变得更加强大，总有受人尊重的需要， 故而借此机会学习。倘若刑满释放后，对社会的危害更甚。所以，从犯罪防治方面论，也要区别予以矫正，不能一概而论。
法定犯常常没有违反伦理道德，违反的是行政、经济管理法规。相较于明显违反人类社会伦理道德的自然犯，法定犯难以引起民众对犯罪分子的憎恶。洗钱犯罪属于法定犯领域，洗钱犯罪分子在很多场合甚至参与公益活动，以博取民心。在打击洗钱犯过程中不容易形成舆论压力，也不容易取得民众的合作。对社会秩序的破坏性是隐蔽的，却是巨大而危险的。如果没有严密的法律制度，此类犯罪分子更容易成为漏网之鱼。
三、打击洗钱犯罪的建议
基于以上分析，针对打击洗钱犯罪有几点建议：1、完善洗钱法律法规，加强金融与法律交叉方面的立法技术；2、加强侦查人员的专业技能；3、对不类别的洗钱犯罪分子要分而治之；4、提高民众对洗钱犯罪的认识，以赢得支持；5、加强跨国刑事合作，截断资金外逃路线。
总之，洗钱犯罪不只是扰乱一国金融市场秩序的毒瘤，防范不当，也将蔓延至其他国家。当然，一个犯罪现象总有诸多因素造成的，要想有效地遏制洗钱犯罪，要从政治、经济、文化等不同方面切入，多管齐下。打击洗钱犯罪是市场经济下长期而艰巨的任务，国际、政府、社会、企业、其他团体、个人要相互协作配合，才能够有效地净化市场，维护金融秩序，守卫正义。
【作者简介】
林杰：福建福清人，澳大利亚悉尼科技大学（UTS）法学硕士，福建省福州市1895映画传媒有限公司总监。
【注释】
【1】 第一部分洗钱犯罪的社会根源，作者曾经发表于北大法律信息网，原题目是《论洗钱犯罪》。参见http://article.chinalawinfo.com/article_print.asp?articleid=78493
【2】（美）E.H.萨瑟兰著：《白领犯罪》，赵宝成、徐静磊、胡旭、于国旦译，苏明月校，308页，北京，中国大百科全书出版社，2007。
【3】（法）玛丽克里斯蒂娜.迪皮伊达侬著：《金融犯罪》，陈莉译，24页，北京，中国大百科全书出版社，2006。
【参考文献】
1、（美）E.H.萨瑟兰著：《白领犯罪》，赵宝成、徐静磊、胡旭、于国旦译，苏明月校，北京，中国大百科全书出版社，2007。
2、（法）玛丽克里斯蒂娜.迪皮伊达侬著：《金融犯罪》，陈莉译，北京，中国大百科全书出版社，2006。
