创业板市场投资者适当性管理暂行规定
中国证券监督管理委员会
创业板市场投资者适当性管理暂行规定
证监会公告[2009]14号
为保护投资者合法权益，引导投资者理性参与证券投资，促进创业板市场健康发展，我会制定了《创业板市场投资者适当性管理暂行规定》，现予公布，自2009年7月15日起施行。
中国证券监督管理委员会
二〇〇九年六月三十日
创业板市场投资者适当性管理暂行规定
第一条 为保护投资者合法权益，提示创业板市场风险，引导投资者理性参与证券投资，促进创业板市场健康发展，根据《证券公司监督管理条例》、《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》等法规和规章，制定本规定。
第二条 投资者参与创业板市场，应当熟悉创业板市场相关规定及规则，了解创业板市场风险特性，具备相应风险承受能力，并按照规定办理参与创业板市场相关手续。
第三条 深圳证券交易所应当制订创业板市场投资者适当性管理的具体实施办法。
第四条 证券公司应当建立健全创业板市场投资者适当性管理工作机制和业务流程，了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验、风险偏好及其他相关信息，充分提示投资者审慎评估其参与创业板市场的适当性。
第五条 投资者申请开通创业板市场交易时，证券公司应当区分投资者的不同情况，向投资者充分揭示市场风险，并在营业场所现场与投资者书面签订《创业板市场投资风险揭示书》。
《创业板市场投资风险揭示书》必备条款由中国证券业协会另行制订。
第六条 投资者申请开通创业板市场交易，应当配合证券公司开展的投资者适当性管理工作，如实提供所需信息，不得采取弄虚作假等手段规避有关要求。
投资者不配合或提供虚假信息的，证券公司可以拒绝为其提供开通创业板市场交易服务。
第七条 中国证券登记结算有限责任公司（以下简称登记结算公司）、深圳证券交易所应当为证券公司实施创业板市场投资者适当性管理提供必要的技术支持和查询服务。
第八条 证券公司应当按照中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）、深圳证券交易所和中国证券业协会的有关规定和要求，结合创业板市场特点，制定有针对性的投资者教育计划、工作制度和流程，明确投资者教育的内容、形式和经费预算。
第九条 证券公司应当在业务流程中落实创业板市场投资者适当性管理的各项规定，持续做好投资者教育和风险揭示工作。
第十条 证券公司应当指定经理层高级管理人员和专门部门，组织实施创业板市场投资者适当性管理和投资者教育等方面工作，并强化内部责任追究机制。
第十一条 证券公司应当完善客户纠纷处理机制，明确承担此项职责的部门和岗位，负责处理投资者参与创业板市场所产生的投诉等事项，及时化解相关的矛盾纠纷。
第十二条 深圳证券交易所和中国证券业协会按照会员管理的要求，对证券公司实施创业板市场投资者适当性管理和投资者教育等方面情况进行自律监管，对发现的违规行为及时采取自律措施，向中国证监会报告并通报证监会相关派出机构。
第十三条 中国证监会对深圳证券交易所、登记结算公司、中国证券业协会实施创业板市场投资者适当性管理及投资者教育方面的情况进行指导、监督和检查。
中国证监会及其派出机构对证券公司实施创业板市场投资者适当性管理和投资者教育等方面情况进行监督检查。对发现的违规行为，依法采取责令改正、监管谈话、出具警示函、责令处分有关人员等监管措施。
第十四条 本规定自2009年7月15日起施行。
附件：关于《创业板市场投资者适当性管理暂行规定》征求意见情况说明.doc
关于《创业板市场投资者适当性管理暂行规定》征求意见情况说明
2009年6月8日，我会发布《创业板市场投资者适当性管理暂行规定（征求意见稿）》（以下简称《暂行规定》），深圳证券交易所、中国证券业协会也发布了配套文件,同时向社会公开征求意见。截至6月23日，我会收到来自社会各界的意见和建议共32条。
在此期间，深交所、中国证券业协会还分别召集各方代表举行座谈会，特别邀请了部分个人投资者参加，对《暂行规定》及配套文件进行深入讨论，充分听取有关的意见和建议。中国证券登记结算公司也就查询投资者的证券交易经验的方案专门征求了证券公司的意见。此外，我会还密切关注媒体有关报道，对其中的意见予以了充分的考虑。
总体来看，市场各方积极支持建立创业板市场投资者适当性管理制度，认为目前的规定十分必要，既注意通过适当方式强调投资风险揭示和投资者教育，体现了保护投资者利益的根本出发点，又充分考虑到现阶段我国资本市场的实际情况，尊重每个投资者的权利和自我选择，同时对证券公司不断改善客户管理与客户服务提出了更高的要求。相关措施有助于投资者增强风险意识，审慎评估自身的风险认知与风险承担能力，理性投资。
在收到的32条意见中，涉及《暂行规定》的意见共7条，主要集中在三个方面：一是认为投资者已有风险意识，没必要签风险揭示书，或没有必要到现场签；二是认为应当强调投资者要对自身的风险承受能力独立判断；三是建议明确投资者能否委托代理人代为签署风险揭示书。
经过认真研究，第一、二项建议在规则起草过程中已经做了充分论证，征求意见时也有详细说明，主要目的是通过适当的程序和要求，让风险教育能够落到实处，因此综合考虑后暂维持现有规定。第三项建议连同其他一些具体操作方面的意见，我会已转交深圳证券交易所、中国证券业协会研究，在修改配套文件时一并考虑。
上海市人民代表大会关于代表议案的规定（第二次修正）
上海市人大常委会
上海市人民代表大会关于代表议案的规定（第二次修正）
上海市人大常委会
（1988年4月20日上海市第九届人民代表大会第一次会议通过 根据1990年4月30日上海市第九届人民代表大会第三次会议《关于修改〈上海市人民代表大会关于代表议案的规定〉的决定》第一次修正 根据1995年1月18日上海市第十届人民代表大会常务
委员会第十五次会议《关于修改〈上海市人民代表大会关于代表议案的规定〉的决定》第二次修正）
第一条 为了做好代表议案工作，根据《中华人民共和国地方各级人民代表大会和地方各级人民政府组织法》和《中华人民共和国全国人民代表大会和地方各级人民代表大会代表法》等法律的规定，结合本市实际情况，制定本规定。
第二条 市人民代表大会代表依法向市人民代表大会提出议案，是法律赋予代表参与管理地方国家事务的民主权利。代表议案经市人民代表大会或者市人民代表大会常务委员会会议审议通过，即具有法律效力。
第三条 代表议案的内容应当属于市人民代表大会的职权范围。代表议案应当有代表十人以上联名提出，并有领衔代表。
代表议案应当在市人民代表大会常务委员会作出召开市人民代表大会会议的决定之日至主席团决定的议案截止时间内提出。
第四条 代表议案应当有案由、案据和方案。
制定地方性法规的议案，应当有法规草案或者立法要旨及其说明。修订地方性法规的议案，应当有法规修订草案及其说明。
代表提出议案，应当用大会秘书处统一印制的代表议案用纸书写，一事一案。
第五条 代表议案由主席团决定是否列入本次大会议程，或者先交市人民代表大会有关的专门委员会（议案审查委员会）审查，提出审查意见，再由主席团决定是否列入本次大会议程。
第六条 主席团决定列入本次大会议程的代表议案，由主席团提交各代表团审议，或者并交有关的专门委员会审议、提出报告，由主席团提请大会全体会议表决。
主席团决定不列入本次大会议程的代表议案，交有关的专门委员会或者常务委员会主任会议在大会闭会后审议。
主席团认为代表议案不符合本规定第三条、第四条要求的，交有关机关和组织按照《上海市人民代表大会关于代表书面意见的规定》处理。
第七条 提出议案的代表半数以上对主席团关于代表议案的决定有异议的，可以在主席团最后一次会议召开的两小时前向主席团书面提出复议要求。主席团应当予以复议，或者交市人民代表大会常务委员会在大会闭会后的第一次会议上复议。复议的决定应当答复提出议案的代表。
第八条 列入大会议程的代表议案在交付大会表决前，提出议案的部分代表要求撤回，坚持提出该议案的代表不足十人的，经主席团同意，大会对该议案的审议即行终止。
第九条 主席团决定交有关的专门委员会或者常务委员会主任会议在大会闭会后审议的代表议案，有关的专门委员会或者常务委员会主任会议应当在大会闭会后的三个月内提出审议结果的报告，提请常务委员会会议审议。
专门委员会审议代表议案时，应当邀请提出议案的领衔代表列席会议。
第十条 常务委员会会议审议代表议案审议结果的报告，应当作出决定，将代表议案提请列入市人民代表大会下一次会议议程，或者将代表议案列入常务委员会会议议程，或者将代表议案审议结果的报告交有关国家机关办理。
常务委员会会议审议代表议案审议结果的报告时，应当邀请提出议案的领衔代表列席会议。
第十一条 本市国家机关对常务委员会决定交付办理的代表议案审议结果的报告应当抓紧办理，在自交办之日起的三个月内向常务委员会提出办理情况的报告，同时抄送有关的专门委员会和提出议案的代表。
承办机关在办理代表议案审议结果的报告时，应当听取有关的专门委员会和提出议案的领衔代表对拟办方案的意见。
第十二条 承办机关提出的办理情况的报告，由常务委员会主任会议提请常务委员会会议审议。常务委员会会议经审议对办理情况的报告不同意的，由原承办机关再作办理，并在一个月内提出再次办理情况的报告。
常务委员会会议审议承办机关办理情况的报告和再次办理情况的报告时，应当邀请提出议案的领衔代表列席会议。
第十三条 市人民代表大会及其常务委员会和有关的专门委员会对本市有关国家机关办理代表议案审议结果的报告的情况，应当进行督促检查。
市人民代表大会代表和常务委员会组成人员对本市有关国家机关办理代表议案审议结果的报告的情况，可以进行视察，也可以依照法律规定提出询问或者质询。
第十四条 代表议案审议结果的报告和办理情况的报告，应当在市人民代表大会下一次会议时印发给代表。
附：上海市人民代表大会常务委员会关于修改《上海市人民代表大会关于代表议案的规定》的决定
（1995年1月18日上海市第十届人民代表大会常务委员会第十五次会议通过）
上海市人民代表大会常务委员会第十五次会议根据地方组织法、代表法的基本原则和近几年的实践经验，决定对《上海市人民代表大会关于代表议案的规定》作如下修改和补充：
一、第一条修改为：为了做好代表议案工作，根据《中华人民共和国地方各级人民代表大会和地方各级人民政府组织法》和《中华人民共和国全国人民代表大会和地方各级人民代表大会代表法》等法律的规定，结合本市实际情况，制定本规定。
二、删去第二条。
三、第三条改为第二条，修改为：市人民代表大会代表依法向市人民代表大会提出议案，是法律赋予代表参与管理地方国家事务的民主权利。代表议案经市人民代表大会或者市人民代表大会常务委员会会议审议通过，即具有法律效力。
四、第四条改为第三条，修改为：代表议案的内容应当属于市人民代表大会的职权范围。代表议案应当有代表十人以上联名提出，并有领衔代表。
代表议案应当在市人民代表大会常务委员会作出召开市人民代表大会会议的决定之日至主席团决定的议案截止时间内提出。
五、第五条改为第四条，修改为：代表议案应当有案由、案据和方案。
制定地方性法规的议案，应当有法规草案或者立法要旨及其说明。修订地方性法规的议案，应当有法规修订草案及其说明。代表提出议案，应当用大会秘书处统一印制的代表议案用纸书写，一事一案。
六、第六条第一款改为第五条，修改为：代表议案由主席团决定是否列入本次大会议程，或者先交市人民代表大会有关的专门委员会（议案审查委员会）审查，提出审查意见，再由主席团决定是否列入本次大会议程。
七、第六条修改为：主席团决定列入本次大会议程的代表议案，由主席团提交各代表团审议，或者并交有关的专门委员会审议、提出报告，由主席团提请大会全体会议表决。
主席团决定不列入本次大会议程的代表议案，交有关的专门委员会或者常务委员会主任会议在大会闭会后审议。
主席团认为代表议案不符合本规定第三条、第四条要求的，交有关机关和组织按照《上海市人民代表大会关于代表书面意见的规定》处理。
八、第七条修改为：提出议案的代表半数以上对主席团关于代表议案的决定有异议的，可以在主席团最后一次会议召开的两小时前向主席团书面提出复议要求。主席团应当予以复议，或者交市人民代表大会常务委员会在大会闭会后的第一次会议上复议。复议的决定应当答复提出议案的
代表。
九、第八条修改为：列入大会议程的代表议案在交付大会表决前，提出议案的部分代表要求撤回，坚持提出该议案的代表不足十人的，经主席团同意，大会对该议案的审议即行终止。
十、第十条改为第九条，修改为：主席团决定交有关的专门委员会或者常务委员会主任会议在大会闭会后审议的代表议案，有关的专门委员会或者常务委员会主任会议应当在大会闭会后的三个月内提出审议结果的报告，提请常务委员会会议审议。
专门委员会审议代表议案时，应当邀请提出议案的领衔代表列席会议。
十一、第九条改为第十条，修改为：常务委员会会议审议代表议案审议结果的报告，应当作出决定，将代表议案提请列入市人民代表大会下一次会议议程，或者将代表议案列入常务委员会会议议程，或者将代表议案审议结果的报告交有关国家机关办理。
常务委员会会议审议代表议案审议结果的报告时，应当邀请提出议案的领衔代表列席会议。
十二、第十一条修改为：本市国家机关对常务委员会决定交付办理的代表议案审议结果的报告应当抓紧办理，在自交办之日起的三个月内向常务委员会提出办理情况的报告，同时抄送有关的专门委员会和提出议案的代表。
承办机关在办理代表议案审议结果的报告时，应当听取有关的专门委员会和提出议案的领衔代表对拟办方案的意见。
十三、增加一条，列为第十二条：承办机关提出的办理情况的报告，由常务委员会主任会议提请常务委员会会议审议。常务委员会会议经审议对办理情况的报告不同意的，由原承办机关再作办理，并在一个月内提出再次办理情况的报告。
常务委员会会议审议承办机关办理情况的报告和再次办理情况的报告时，应当邀请提出议案的领衔代表列席会议。
十四、第十二条改为第十三条，修改为：市人民代表大会及其常务委员会和有关的专门委员会对本市有关国家机关办理代表议案审议结果的报告的情况，应当进行督促检查。
市人民代表大会代表和常务委员会组成人员对本市有关国家机关办理代表议案审议结果的报告的情况，可以进行视察，也可以依照法律规定提出询问或者质询。
十五、第十三条改为第十四条，修改为：代表议案审议结果的报告和办理情况的报告，应当在市人民代表大会下一次会议时印发给代表。
此外，作一些文字上的修改。
本决定自通过之日起生效。《上海市人民代表大会关于代表议案的规定》根据本决定作相应的修正，重新公布。
1995年1月18日
