上海证券交易所境外特别会员管理暂行规定
上海证券交易所
上海证券交易所境外特别会员管理暂行规定
各境外证券经营机构：
为规范境外证券经营机构驻华代表处申请成为本所特别会员的行为，加强境外特别会员管理，本所制定了《上海证券交易所境外特别会员管理暂行规定》，经理事会审议通过并报中国证监会批准，现予发布施行。
附件：上海证券交易所境外特别会员管理暂行规定
上海证券交易所
二○○二年七月二十四日
上海证券交易所境外特别会员管理暂行规定
第一章 总 则
第一条 为规范境外证券经营机构驻华代表处申请成为上海证券交易所（以下简称“本所”）境外特别会员的行为，加强对境外特别会员（以下简称“特别会员”）的管理，根据《证券交易所管理办法》第四十一条之规定，制定本暂行规定。
第二条 符合条件的境外证券经营机构驻华代表处（以下简称“代表处”），经向本所申请，并获批准，可以成为本所的特别会员。
第三条 本所依据国家有关法律、法规、规章和本所章程、规则对特别会员进行监督管理。
第四条 在华设有多家代表处的境外证券经营机构，应选择其中一家代表处申请成为本所的特别会员。在华设有总代表处的，应当由总代表处申请成为本所特别会员。
第二章 特别会员的申请
第五条 代表处申请成为特别会员的，须具备以下条件：（一）依法设立且满一年；（二）承认本所章程和业务规则，接受本所监管；（三）其所属境外证券经营机构具有从事国际证券业务经验，且具有良好的信誉和业绩；（四）代表处及其所属境外证券经营机构最近一年无因重大违法违规行为而受主管机关处罚的情形。
第六条 申请成为特别会员，须向本所提供以下文件：（一）其所属境外证券经营机构出具的同意由该代表处作为申请主体的授权书； （二）代表处首席代表或总代表签署的申请书； （三）中国证监会颁发的批准设立证书；（四）其所属境外证券经营机构所在国或地区有关主管当局核发的营业执照（复印件）或合法开业证明；（五）其所属境外证券经营机构的公司章程；（六）其所属境外证券经营机构出具的对代表处以特别会员身份从事的有关活动承担法律责任的承诺函；（七）本所要求提交的其他文件。以上文件，凡用外文书写的，应附相应中文译本，如两文本有歧义，以中文文本为准。
第七条 本所受理上述申请文件后，发给申请者正式申请表、代表处所属境外证券经营机构基本情况表。申请者应自接到以上表格之日起1个月内填好并将其交送本所。
第八条 本所收到以上表格材料后，在3个月内做出是否接纳其申请的决定。同意接纳的，本所发给批复；不同意接纳的，应说明理由并退回申请文件。
第九条 特别会员应指定其首席代表或其他代表为联络人，专司与本所的联络工作，负责处理特别会员、其所属境外证券经营机构与本所的相关业务。
第三章 特别会员的权利、义务
第十条 特别会员享有以下权利：（一）列席本所会员大会；（二）向本所提出相关建议；（三）接受本所提供的相关服务；特别会员除享有以上权利外，不享受本所会员的其他权利。
第十一条 特别会员承担以下义务：（一）遵守国家相关法律法规、规章和本所章程、规则及其他相关规定，执行本所决议；（二）接受本所年度检查和临时检查，提交年度工作报告和其他重大事项变更报告； （三）及时协调、联络所属境外证券经营机构与本所有关的业务与事务；（四）按本所规定交纳会员费及相关费用；（五）其他相关的义务。会员费及相关费用的收取标准、数额和范围等由本所理事会规定和调整。
第十二条 特别会员所属境外证券经营机构发生下列重大事项，特别会员应当在境外证券经营机构公告后或做出相关决定后的二个工作日内向本所书面报告：（一）章程、注册资本或注册地址变更；（二）发生破产清算、撤销或合并，或主要负责人变动；（三）发生严重经营损失；（四）因违法、违规行为受到其主管机构或行业协会处罚；（五）做出撤销其在华代表处或退出本所的决定。
第十三条 特别会员发生下列重大事项，应在该事项发生后五个工作日内向本所书面报告，同时应附该事项变更的有关文书复印件。（一）登记地址发生变更；（二）首席代表、副代表及联络人发生变更；（三）代表处变更为总代表处；（四）因违法、违规行为受到主管机构处罚。
第四章 特别会员管理与处分
第十四条 特别会员可以申请终止会籍，申请时应向本所提交以下文件：（一）境外证券经营机构出具的决定终止代表处特别会员会籍的文件；（二）首席代表或总代表签署的终止代表处特别会员会籍的申请书；以上文件，凡用外文书写的，应附相应中文译本。
第十五条 上条所述申请，经本所审查同意后，特别会员的会籍立即终止。
第十六条 特别会员违反有关法律、法规、本所章程、规则和本规定的，本所可以责令其改正，并视情节轻重单处或并处以下处分：（一）警告； （二）会员范围内通报批评；（三）在中国证监会指定报刊公开批评；（四）取消会籍。
第十七条 特别会员有以下情形之一的，本所可以取消其会籍：（一）因重大违法、违规行为受到主管机构处罚的；（二）拖欠本所规定应交费用达半年以上的；（三）连续两年定期检查被列为不合格的；（四）不执行本所相关决议，或不履行有关事项的报告义务，并经本所督促，仍拒不执行或履行的；（五）特别会员所属境外证券经营机构发生破产、清算或者合并。
第十八条 特别会员对第十七条的处分决定有异议的，可自接到处分决定通知之日起15日内向本所理事会申请复议，复议期间处分决定不停止执行。
第五章 附 则
第十九条 代表处申请成为特别会员的有关事项，在本所章程作出相关修订之前，按本暂行规定执行；在章程作出相关修订之后，按章程执行。
第二十条 本规定经本所理事会通过并报中国证监会批准后生效。
第二十一条 本规定由本所负责解释。
第二十二条 本规定自发布之日起施行。
新闻出版总署关于印发《数字印刷管理办法》的通知
新闻出版总署
新闻出版总署关于印发《数字印刷管理办法》的通知
新出政法【2011】2号
各省、自治区、直辖市新闻出版局，新疆生产建设兵团新闻出版局，解放军总政治部宣传部新闻出版局：
为规范我国数字印刷经营活动，促进数字印刷业健康发展，根据《印刷业管理条例》的有关规定，新闻出版总署制定了《数字印刷管理办法》，现予印发，请遵照执行。
附件：《数字印刷管理办法》
http://www.gapp.gov.cn/cms/cms/upload/info/201101/710412/129557367819508930.doc
新闻出版总署
二〇一一年一月十一日
数字印刷管理办法
第一章 总 则
第一条 为规范数字印刷经营活动，促进数字印刷健康发展，根据《出版管理条例》、《印刷业管理条例》及相关法律法规，制定本办法。
第二条 本办法适用于采用生产型数字印刷机从事出版物、包装装潢印刷品和其他印刷品印刷的经营活动（以下简称数字印刷经营活动）。
本办法所称生产型数字印刷机，是指具备较高的印刷速度，印刷质量稳定，能实现工业化连续、批量生产的数字印刷设备。
生产型数字印刷机应当配备数字工作流程；高速数字复合机类设备不属于生产型数字印刷机。
第三条 新闻出版总署负责全国数字印刷监督管理工作，县级以上地方新闻出版行政部门负责本行政区域内数字印刷监督管理工作。
县级以上地方新闻出版行政部门应当加强对本行政区域内从事数字印刷经营活动的企业（以下简称数字印刷经营企业）的引导和监督管理，加强对数字印刷经营者有关法律法规的培训。
第四条 国家支持、鼓励数字印刷经营企业采用新技术、开拓新模式、提供新服务。
数字印刷经营企业应当建立质量保证体系，印刷产品质量应当符合国家和行业标准。
第二章 企业设立
第五条 国家对数字印刷经营活动实行许可制度；未经许可，任何单位和个人不得从事数字印刷经营活动。
第六条 设立数字印刷企业，应当具备下列条件：
（一）有企业的名称、章程；
（二）有确定的业务范围；
（三）有适应业务范围需要的固定生产经营场所，建筑面积不少于50平方米；
（四）有能够维持正常生产经营的资金，注册资本不少于100万元人民币；
（五）有1台以上生产型数字印刷机；
（六）有适应业务范围需要的组织机构和人员；
（七）有关法律、行政法规规定的其他条件。
审批设立数字印刷企业，除依照前款规定外，还应当符合国家有关印刷企业总量、结构和布局的规划。
第七条 设立数字印刷企业，应当向所在地省级新闻出版行政部门提出申请，并提交下列申请文件：
（一）申请书。载明申请单位的名称、地址，法定代表人或者主要负责人的姓名、住址，资金来源、数额，资本构成以及申请的主要事项。
（二）企业名称预先核准通知书和章程。
（三）法定验资机构出具的资金信用证明。
（四）可行性研究报告。
（五）经营场所和必备的生产条件证明。
（六）法定代表人或者主要负责人的身份证明和履历证明。
第八条 省级新闻出版行政部门应当自受理申请之日起20日内作出批准或者不批准的决定，并通知申请人。批准设立申请的，由省级新闻出版行政部门颁发《印刷经营许可证》，经营范围栏注明“以数字印刷方式从事出版物、包装装潢印刷品和其他印刷品的印刷”；不批准的，应当说明理由。
省级新闻出版行政部门应当自颁发《印刷经营许可证》之日起20日内将批准文件和《印刷经营许可证》（正、副本）复印件报新闻出版总署备案。
第九条 数字印刷经营活动可以采取连锁经营的形式。
数字印刷连锁经营企业在连锁经营总部（以下简称连锁总部）的统一管理下开展数字印刷经营活动，实行规范化管理。
数字印刷连锁经营企业除应当符合本办法第六条的规定外，还应当符合直营连锁、特许连锁等连锁经营方式的管理要求。从事数字印刷连锁经营活动的企业，应当由5个以上连锁门店组成，连锁总部注册资本不少于500万元人民币。
第十条 设立数字印刷连锁经营企业，应当由连锁总部向所在地省级新闻出版行政部门提交本办法第七条规定的申请材料和连锁总部及连锁门店经营场所名单、运营计划。连锁总部获得许可后，各连锁门店持连锁总部的《印刷经营许可证》（副本）及总部的申请材料到所在地省级新闻出版行政部门备案，领取《印刷经营许可证》（正、副本），经营范围栏注明“以数字印刷连锁经营方式从事出版物、包装装潢印刷品和其他印刷品的印刷”。
第十一条 设立外商投资数字印刷企业的，除符合本办法规定外，中、外方投资比例和权益还应当符合《设立外商投资印刷企业暂行规定》以及补充规定的有关规定。
第十二条 现有从事出版物、包装装潢印刷品或者其他印刷品印刷经营活动的企业在原批准的经营范围内开展数字印刷经营活动的，免于办理数字印刷审批手续。
现有从事出版物、包装装潢印刷品或者其他印刷品印刷经营活动的企业超出原批准的经营范围开展数字印刷经营活动的，应当依照本办法第六条至第八条的规定到所在地省级新闻出版行政部门办理数字印刷审批手续。
第三章 经营活动管理
第十三条 数字印刷经营企业必须严格遵守国家有关法律法规，接受所在地新闻出版行政部门的日常监督管理。
数字印刷经营企业法定代表人或者主要负责人应当定期接受新闻出版行政部门组织的业务培训，并取得省级新闻出版行政部门颁发的《印刷法规培训合格证书》。
第十四条 数字印刷经营企业应当建立、健全承印委托、承印验证、承印登记、印刷品保管、印刷品交付、印刷活动残次品销毁等制度。
第十五条 数字印刷经营企业应当在经营场所醒目位置悬挂《印刷经营许可证》。
通过互联网从事印刷经营活动的，应当在网站首页显著位置公示《印刷经营许可证》。
第十六条 数字印刷经营企业接受委托印刷出版物的，应当按照《印刷业管理条例》有关规定，验证印刷委托书及其他法定文书。
第十七条 数字印刷经营企业接受委托印刷包装装潢印刷品和其他印刷品的，应当按照《印刷业管理条例》办理相关手续。
第十八条 数字印刷连锁经营企业建立了规范、统一的业务管理系统，并在连锁总部的统一组织下接受委托印刷出版物的，由接受委托的连锁总部或者连锁门店验证并留存相关印刷委托书和接受委托印刷的出版物样本备查，其他连锁门店免于办理相关手续。
第四章 法律责任
第十九条 未经批准，擅自从事数字印刷经营活动的，由公安部门、工商行政管理部门依据法定职权予以取缔。
第二十条 数字印刷经营企业违反有关规定的，根据《印刷业管理条例》依法给予行政处罚；情节严重的，由原发证机关吊销许可证；构成犯罪的，依法追究刑事责任。
第二十一条 数字印刷连锁经营企业的连锁总部应当对连锁门店日常经营活动加强管理。
连锁门店受到新闻出版行政部门罚款（含罚款）以上行政处罚的，行政处罚实施单位应当将处罚结果向连锁总部所在地省级新闻出版行政部门备案。
连锁门店一年内累计受到两次罚款（含罚款）以上的行政处罚的，连锁总部应当撤销该连锁门店或终止与该连锁门店的连锁经营关系，并依照《印刷业管理条例》违法行为“情节严重”的有关规定，由原发证机关吊销该连锁门店的《印刷经营许可证》。
一年内三分之一以上的连锁门店受到罚款（含罚款）以上行政处罚的，省级新闻出版行政部门应当责令连锁总部进行整改；若整改不通过，依照《印刷业管理条例》违法行为“情节严重”的有关规定，由原发证机关吊销连锁总部及全部连锁门店的《印刷经营许可证》。
第二十二条 本办法施行前已经从事数字印刷经营活动的企业，应当自本办法施行之日起180日内到省级新闻出版行政部门依照本办法办理相关手续。
第二十三条 本办法自2011年2月1日起施行。
