关于进一步从严外汇担保业务、谨防诈骗的紧急通知
作者:法律资料网 时间:2024-07-16 02:48:17 浏览:9504
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关于进一步从严外汇担保业务、谨防诈骗的紧急通知
中国人民建设银行
关于进一步从严外汇担保业务、谨防诈骗的紧急通知
中国人民建设银行
建设银行各省、自治区、直辖市分行，计划单列市分行、经济特区分行：
自我行开办外汇业务以来，总行多次发出紧急通知，要求各行从严控制外汇担保业务，严加防范各种利用承诺书、授权书、委托书、存款证明、备付信用证等形式的国际金融诈骗活动，并于今年7 月正式下发了外汇担保办法及其内部管理规程。从前一段情况看，大多数分行能较好地
执行总行规定。但也有一些分行以及某些地（市）级和县级支（分）行违反总行规定，擅自越权担保，以致受骗上当，造成严重的影响甚至可能造成巨额经济损失。为此，总行今年多次发文要求各行将已办理的外汇担保和已发现出具的承诺书、委托书等上报总行核备，但至今仍有部分分行
迟迟不报。为了严肃纪律，严格执行有关规章制度，现对有关问题再次重申并紧急通知如下：
一、各行要严格执行总行（89）建总函字《中国人民建设银行国际业务请示报告制度》以及总行最近下发的《中国人民建设银行外汇担保业务暂行办法》和《中国人民建设银行外汇担保业务内部管理规程》。凡未获准办理外汇担保业务的分行，以及省、自治区、直辖市、计划单列市
分行以下分支机构，一律不得对外出具任何外汇担保。凡有令不行，有禁不止，违反纪律，未经批准擅自办理对外担保业务的分、支行，要严肃处理，并通报全行，追究有关领导和当事人的责任。
二、各行应按照人民银行和总行有关规定，立即组织力量对分行及所属分支机构进行一次全面清查，各行在清查中发现有违反总行规定，擅自越权担保，包括对外出具意向书、承诺书等，应立即纠正，严肃处理，并迅速将情况上报总行。对拖延时间，知情不报的，总行将严肃处理。各
行清查情况应于10月底前上报总行。
以上请立即转知所属认真贯彻落实。
1989年10月13日
关于期货经纪公司设立营业部核准条件、程序和申报材料的通知
中国证券监督管理委员会
关于期货经纪公司设立营业部核准条件、程序和申报材料的通知
2002年7月2日 证监期货字［2002］40号
各证券监管办公室、办事处、特派员办事处：
根据《期货经纪公司管理办法》，现将期货经纪公司(以下简称“公司”)设立营业部的核准条件、核准程序和申报材料通知如下。
一、公司申请设立营业部的核准条件
(一)申请人在前一年度(指最近一年内)没有重大违法违规记录，不存在因投诉或涉嫌违法违规正在接受中国证监会调查的情形。
(二)申请人为正常经营的期货经纪公司，不处于停业整顿、特别处理或尚未通过年检的状态。
(三)申请人经批准已开业的营业部守法合规经营。
(四)拟设营业部的负责人及从业人员具备任职资格。
(五)公司对拟设营业部有符合中国证监会要求的完备的管理制度。
(六)拟设营业部有符合经纪业务需要的经营场所和设施。
(七)中国证监会规定的其他条件。
中国证监会派出机构(以下简称“派出机构”)可根据各辖区期货市场的具体情况提出申请设立营业部的其他条件，报中国证监会备案。中国证监会无异议的，可作为中国证监会要求的其他条件掌握。
二、公司申请设立营业部的核准程序
(一)公司申请设立营业部，由营业部拟设立地派出机构负责核准。
(二)营业部拟设立地与公司所在地不属于同一派出机构辖区的，筹建申请材料应首先向公司所在地派出机构提交。公司所在地派出机构核准公司申请的，向公司下发同意其在营业部拟设立地筹建营业部的文件并抄送营业部拟设立地派出机构。公司取得此文件后，再向营业部拟设立地派出机构提交申请材料。
(三)营业部拟设立地派出机构核准期货经纪公司筹建营业部的，应先向中国证监会上报《期货经纪公司营业部筹建备案表》(附件1)，中国证监会在收到备案表10个工作日内未提出异议的，营业部拟设立地派出机构向公司下发核准筹建营业部的文件并抄送中国证监会和公司所在地派出机构。派出机构上报备案表及中国证监会反馈备案意见的程序按照《中国证监会和派出机构期货监管业务内部工作程序指引》的要求执行。
(四)营业部的筹建工作应当自拟设立地派出机构核准筹建文件下发之日起6个月内完成。逾期未完成筹建的，原核准文件自动失效。遇有特殊情况需要延长筹建期限的，应当于筹建期满前1个月向拟设立地派出机构提出延期筹建的书面申请，经同意后予以延期，但延长期限不得超过3个月。
(五)营业部筹建工作完成后，公司向营业部拟设立地派出机构申报开业材料。
(六)营业部所在地派出机构对开业申请材料进行审核，并在材料审核基础之上进行营业部开业的现场检查，了解申报材料与实际筹建情况是否相符。
(七)材料审核和现场检查合格后，营业部所在地派出机构向期货公司下发核准营业部开业的文件并抄送中国证监会和公司所在地派出机构。核准文件应列明营业部的名称、经营场所、负责人和经营范围。公司凭营业部拟设立地派出机构核准开业的文件和法定代表人授权文件办理《期货经纪公司营业部经营许可证》(以下简称“营业部经营许可证”)。
(八)各阶段核准过程中，派出机构作出不批准决定的，应书面通知申请人并说明理由。不批准的决定应抄送中国证监会和公司所在地派出机构。
(九)公司持营业部经营许可证办理工商登记，在领取营业执照后10个工作日内将营业部经营许可证和营业执照副本复印件报公司和所有营业部所在地派出机构备案。
三、公司申请设立营业部的申报材料
(一)向公司所在地派出机构申报的材料
1.《期货经纪公司设立营业部申请表》(附件2)；
2.公司申请设立营业部的文件；
3.公司股东会或董事会关于设立营业部的决议；
4.营业部筹建负责人的授权文件；
5.公司及其法定代表人对“设立营业部的核准条件”中(一)、(二)、(三)款规定的郑重声明及对虚假陈述承担一切法律责任的承诺；
6.筹建负责人简历、从业资格证明及无犯罪记录证明；
7.设立营业部的可行性报告；
8.筹建方案；
9.具有执行证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计出具的公司上年度审计报告；
10.营业部管理制度(包含公司对营业部管理制度和营业部内部管理制度)；
11.公司已设立或筹建营业部的情况，包括时间、地点、投资额、营业部负责人、经营情况等；
12.公司许可证副本和营业执照副本复印件；
13.中国证监会规定应提供的其他材料。
(二)营业部拟设立地与公司所在地不属于同一派出机构辖区的，向营业部拟设立地派出机构申报的材料
1.公司所在地派出机构同意其在营业部拟设立地筹建营业部的文件；
2.前款(一)所列向公司所在地派出机构申报的所有材料。
(三)营业部开业申报材料
1.公司申请开业文件；
2.筹建情况报告；
3.营业部负责人任职资格申请材料(参照期货经纪公司高级管理人员任职资格申请材料报送)；
4.营业部从业人员名册；
5.营业部从业人员的从业资格证书；
6.经营场所所有权或使用权证明；
7.经营场所消防检验合格证；
8.与期货经纪业务有关的设施的情况说明；
9.中国证监会规定应提供的其他材料。
四、本通知自下发之日起实施。
附件：1.《期货经纪公司营业部筹建备案表》(略)
2.《期货经纪公司设立营业部申请表》(略)
开办通用航空业审批程序
民航局
开办通用航空业审批程序
民航局
第一条 根据《国务院关于通用航空管理的暂行规定》制定本程序。
第二条 凡拟从事或经营通用航空飞行或业务（以下统称通用航空业）的企业、单位、个人（以下统称申请人），在开办通用航空业之前，应当先向中国民用航空局（以下简称民航局）或民航地区管理局（以下简称管理局）了解国家通用航空发展计划和开办通用航空业的有关政策规定
，索取筹建申请书，填写后，报经其主管部门或其所在省、自治区、直辖市人民政府同意，然后正式向民航局或管理局提出筹建通用航空业的申请。
第三条 民航局或管理局在收到申请人的筹建申请后，按照有关政策规定予以审查。经审查具备筹建条件的，即发给申请人筹建通用航空业的通知书。
第四条 申请经营通用航空业务的企业，需持民航局或管理局的筹建通知书及有关文件、资料，向工商行政管理机关申请筹建登记，经核准发给筹建许可证后，方可开展筹建工作。
经营省际通用航空业务的，向国家工商行政管理局申请筹建登记。
经营省、自治区、直辖市内通用航空业务的，向省级工商行政管理局申请筹建登记。
没有民航局或管理局的筹建批件，工商行政管理机关不予受理筹建登记。
第五条 当筹建工作进行完毕，并具备正式开办通用航空业的条件后，申请人即可向民航局或管理局索取开办申请书，并按照下列规定提出开办申请，履行审批手续：
一、从事或经营省际通用航空飞行或业务的，需报经其主管部门同意，由民航局审查、批准后发给通用航空许可证；
二、从事或经营省、自治区、直辖市境内通用航空飞行或业务的，需报经其所在省、自治区、直辖市人民政府同意，由管理局审查、批准后发给通用航空许可证，并报民航局备案。
第六条 申请经营通用航空业务的企业，应当持民航局或管理局颁发的通用航空许可证及有关证件，按照《工商企业登记管理条例》的规定，办理登记注册手续，领取营业执照后，方可开展业务。
经营省际通用航空业务的企业，向国家工商行政管理局申请登记注册。
经营省、自治区、直辖市内通用航空业务的企业，向省级工商行政管理局申请登记注册。
没有民航局或管理局颁发的通用航空许可证，工商行政管理机关不予受理登记注册。
第七条 从事或经营通用航空飞行或业务的单位、个人、企业，凡需变更通用航空许可证载明事项或停办时，应报经原发证机关批准；企业还应按照《工商企业登记管理条例》的规定，办理变更登记或注销登记手续。
第八条 本程序自发布之日起施行。
1986年5月7日
