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国家工商行政管理局


关于印发《商标专用权质押登记程序》的通知

国家工商行政管理局


各省、自治区、直辖市及计划单列市工商行政管理局：
为了实施国家工商行政管理局公布的《企业动产抵押物登记管理办法》第十八条关于商标专用权质押登记的规定，根据商标专用权质押的特殊要求，国家工商行政管理局制定了《商标专用权质押登记程序》。现印发给你们，请遵照执行。

商标专用权质押登记程序
一、为实施国家工商行政管理局公布的《企业动产抵押物登记管理办法》第十八条关于商标专用权质押登记的规定，制定本程序。
二、商标专用权质押登记机关是国家工商行政管理局。国家工商行政管理局商标局具体办理商标专用权质押登记。
三、出质人与质权人应当订立商标专用权质押书面合同，向国家工商行政管理局商标局申请登记。商标专用权质押登记的申请人应当是商标专用权质押合同的出质人与质权人。
四、申请商标专用权质押登记时，应当提交下列文件：
（一）按规定填写的《商标专用权质押登记申请书》（申请书式附后）；
（二）出质人及质权人企业营业执照复印件（须经发证机关确认盖章）；
（三）质押合同副本（外文本应当附中文译本1份，以中文译本为准）；
（四）质押商标《商标注册证》复印件；
（五）委托代理人办理登记的，应当提交被代理人（申请人共同）的委托书；
（六）其他应当提交的材料。
上述证明文件如有不实，由申请人承担法律责任。
五、商标专用权质押合同应当包括以下主要内容：
（一）出质人与质权人的名称（姓名）、地址；
（二）质押的原因和目的；
（三）出质的商标及质押的期限；
（四）出质商标专用权的价值及国家工商行政管理局指定的商标评估机构的评估报告；
（五）当事人约定的与该质押商标有关的其他事项。
六、申请人按本程序第四条规定提交的申请书件不齐备的，登记机关应当要求申请人补正。不补正或补正不符合要求的，不予受理。
申请登记书件齐备、申请手续符合规定的，国家工商行政管理局商标局予以受理。受理日期即为申请日期。
七、有下列情形之一的，登记机关不予登记：
（一）出质人不是商标专用权合法所有人的；
（二）商标专用权归属不明确的；
（三）其它不符合法律法规规定的。
八、登记机关应当于受理登记申请之日起5个工作日内，作出是否予以登记的决定。符合上述登记条件的，国家工商行政管理局商标局予以登记，发给《商标专用权质押登记证》；不符合有关规定的，不予登记。
商标专用权质押合同自登记之日起生效。
九、有下列情形之一的，登记机关应当撤销登记：
（一）登记后发现与事实不符的；
（二）登记后发现有属于本程序第七条规定情形之一的；
（三）登记后发现质押合同无效的。
十、申请人名称、地址发生变更及因主债权债务转移或者其他原因而发生质押转移的，当事人应当办理商标专用权质押变更登记、补充登记或者重新登记。
申请变更登记或者补充登记，应当提交变更的证明和登记机关发给的《商标专用权质押登记证》。

商标专用权质押登记申请书
国家工商行政管理局商标局：
根据《企业动产抵押物登记管理办法》和《商标专用权质押登记程序》，现申请商标专用权质押登记，请予审理登记。
一、申请出质登记当事人
质权人名称：
法定代表人：
住所：
代理人：
住所：
联系电话：
邮编：
年 月 日
（盖章）
出质人名称：
法定代表人：
住所：
代理人：
住所：
联系电话：
邮编：
年 月 日
（盖章）

二、申请质押原因：
三、质押商标图样：
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注册号： ｜ ｜
商标有效期： ｜ ｜
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｜ ｜
｜ ｜
｜ 商 标 图 样 ｜
｜ ｜
｜ ｜
｜ ｜
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｜ ｜
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四、质押商标权属状况：
五、质押价值：
六、质押期限：自 至
七、其他有关事项
八、附证明文件
（一）质押商标《商标注册证》（复印件）
（二）质押合同副本壹份（外文本应当附中文译本
一份）
（三）企业《营业执照》副本复印件（经发证机关
确认签章）
（四）代理人委托书
商标专用权质押登记证

【 】工商标字第 号
出质人：
质权人：
质押原因：
质押担保主债
权种类、数额：
质押商标注册号： －－－－－－－－－－－－－－－－－
｜ ｜
｜ ｜
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｜ 商 标 图 样 ｜
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｜ ｜
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｜ ｜
｜ ｜
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质押价值：
质押期限：
变更理由及事项
登记机关
一九九 年 月 日



1997年5月6日
企业并购合资中的知识产权管理

王瑜


在与达能的合作中，曾经风光无限的“乐百仕”品牌已经淡出了人们的记忆，最近又暴出“娃哈哈”也将被外资控制，我们需要外资的资金和技术，我们热情地张开双臂，欢迎外资和我们进行合作，我们以市场去换取外资的技术和资金。但是外资为我们预设了知识产权陷阱，让我们不得不就范，就象宗庆后这么精明的企业家也不得不承认自己的失误。在此，我们将专门讲述如何管理在合资以及并购中的知识产权。

一、并购看中的就是知识产权

通过并购获得最新的专利技术，减少研发风险。思科公司在最近20年里收购了大大小小100多家企业，微软和英特尔公司亦是通过频繁的收购，将许许多多的公司纳入自己的旗下。如果说这些企业并购的目的在于扩大自身的市场份额，拓展企业经营领域和范围，更重要是看中被收购方的各种知识产权。旨在获取知识产权的企业并购，不仅能够获得相应的知识产权，还可以能够同时获得将这些知识产权迅速市场化的环境和条件。通过并购进行技术集成和市场整合，有选择地从外部取得所需的可用技术和战略方向技术，减少自主研发投入风险和提前占领市场优势。思科公司约30％的发展来源于通过并购获得技术并进行技术集成和进入新市场，提高效率与反应速度。思科公司本身并没有投入很多的研发人力与资源设备，但在新技术开发与新产品上市的速度和新技术发展方向上，远远领先主要竞争对手。

通过并购获得最新的专利技术，以抢占市场先机。德州仪器公司发现，由于人们对因特网的通讯速度提出了更高要求，使得数字用户线路技术成为新一代调制解调器的领先技术标准。某小公司拥有DSL原创技术专利，德州仪器公司以3.95亿美元的价格收购了这家小公司。对销售额只能勉强达到1,200万美元，而亏损却高达3,000万美元的公司来说，德州仪器的出价犹如天价。而买下该公司的专利给德州仪器公司带来的则不仅仅是对DSL技术的独家所有权。

通过并购获取专利技术，以解侵权之困。当佳腾公司的新产品Multi-Link支架于1997年10月获得美国食品药物管理局的批准之后，强生公司极不愿意多出一个对手来瓜分这个13亿美元的市场，于是提出了专利侵权诉讼。佳腾公司做出了一个出人意料的举动：它并没有进行专利侵权反诉，而是买下了EndoVascular公司。佳腾公司此举的真正意图是为了获得EndoVascular公司一项闲置的支架专利，而该专利很可能就会成为一枚法律意义上的炸弹——此项专利先于强生公司的专利两年获批。佳腾公司在涉足支架业务的头6个月里，公司就已售出了总值3.5亿美元的器械。

通过并购获取专利技术，为公司带来滚滚财源。联合技术公司旗下的芯片制造商莫斯特卡公司所拥有的专利颇具创收潜力，汤姆逊公司旋即以7,100万美元的价格收购了莫斯特卡公司，并在7年时间里通过专利许可交易成功地赚取了4.5亿多美元。

收购商标其实等于收购市场，所以还有很多并购是冲着商标而来的。作为全球著名的品牌管理企业，雷恰蒙特公司在这方面极具发言权。雷恰蒙特是欧洲市场顶级产品的供应商，拥有“江诗丹顿”、“伯爵”、“卡地亚”、“万宝龙”、“登喜路”等几十件历史悠久的世界一流商标。但这些商标都不是雷恰蒙特原创的，而是通过收购获得的。该公司总经理萨南曾说：“商标是一种竞争工具，收购商标就是收购市场。”

我国的企业在并购中也开始注重知识产权，轰动一时的联想收购IBM笔记本，联想支付了百亿多的价款，其中很大一部分是为4000多个专利买单。可以预见的是我国企业在今后的并购中，专门为知识产权而发生的企业并购必将多起来。

二、合资中警惕外资知识产权陷阱

在外资的知识产权策略面前，我们没有得到想要的资金和技术，却反而失去了唯一的资产——品牌，外资在商标方面主要预设了以下陷阱：

1．不平等条约策略

利用中方急于求成的心理，在并购协议中不平等地约定合资企业必须使用外方商标，完全排挤中方商标的使用。将中方的知名商标以高价折股，合资后对中方商标然后弃之不用。如在1994年1月18日震动中国饮料业的百事可乐与天府可乐在重庆“联姻”，曾一度被作为国宴饮品，被民众视为民族饮料象征的天府可乐从此在市场上销声匿迹。为此香港的一家杂志还发表评论称百事在中国攻克了一块最难攻克的堡垒，中国软饮料业的半壁河山已被洋人占去。

2．股权控制策略

外方表面同意，合资企业在经营期限内对双方商标都可使用。但在实际经营中，外方却利用控股地位将中方商标闲置，使用自己的商标，并利用合资企业的资金为自己的商标大作宣传。合营期限一旦届满，原中方著名商标由于不使用而在市场上为人所淡忘，而中方对外方商标无权继续使用，外方在此时便会提出可继续使用其商标，但须支付高额许可使用费的要求。为了达到这个目的，外资总是想法设法达到控股地位。

3．自然淘汰策略

在并购协议约定双方的商标都可使用，但同时限定主产品、新产品用外方的商标，老产品用中方原有的商标，然后外方通过产品的升级换代逐步将原中方的名牌淘汰出市场，达到在商标权上完全控制中国的国内市场的目的。如在洗衣粉行业，上海的白猫、广东的高富力合资后，外方利用我国名牌厂家的生产能力和销售渠道，推销他们高价的碧浪、汰渍，而把我们的产品打入冷宫。又如广州肥皂厂的洁花牌香皂与美方合资后，很快被海飞丝、潘婷取而代之。

4．冷冻策略

在1994年上海牙膏厂与联合利华合资之前，“美加净”牙膏在中国已经是家喻户晓，年销量达到了6000万支，产品的出口量全国第一，但当它被折价1200万元投入合资企业后，立刻被打入冷宫，代之而起的是露美庄臣，到1997年，联合利华停止在各种媒体上投放美加净的广告，但在同时又在洁诺的广告上不遗余力的大量投入。

5．全面收购策略

外资通过全面收购国内被国人所熟悉的并有良好市场效应的品牌企业，达到迅速抢滩中国市场的目的。2004年2月德高汉高公司与上海轻工控股集团达成协议，全资收购“熊猫”品牌，成为熊猫品牌的新所有人，而原所有人上海轻工控股集团全资子公司上海海文集团将不得使用熊猫品牌标志，汉高收购在中国拥有较高知名度和市场占有率的熊猫牌粘胶最终目的也即是能够更快地抢占中国市场。

还有很多专利技术方面的陷阱，我们无法一一去罗列，对于这些陷阱我们要高度引起重视，一定要聘请高水平的知识产权专业律师进行筹划。

三、并购、合资前的知识产权评估

多年前，笔者参与了几宗国内上市公司的收购案，被收购企业的知识产权被简单评估后，与有形资产合在一起打包卖掉了，无论是收购方还是被收购方都没有将知识产权资产认真看待。如果说现在国内大型企业在引进外资时，不重视对自主知识产权的评估，有点求全责备了。但是国内的企业在与外资合作时，在知识产权方面还是屡屡中招，我们需要重新看待知识产权的评估。