上海市劳动局、人事局关于颁发《上海市职业技能资格证书核发与管理的暂行规定》的通知
上海市劳动局 人事局
上海市劳动局、人事局关于颁发《上海市职业技能资格证书核发与管理的暂行规定》的通知
沪劳技发（95）79号
各区、县劳动局、人事局，各主管局（公司）劳动、人事部门：
遵照《劳动法》，根据国务院批准的《工人考核条例》、劳动部颁发的《职业技能鉴定规定》和劳动部、人事部《职业资格证书规定》、人事部《机关、事业单位工人技术等级岗位考核暂行办法》【人薪发（１９９４）５０号】以及市劳动局、人事局联合颁发的沪劳技发（９４）５０号、沪人【１９９４】５１号文件精神，制定了《上海市职业技能资格证书核发与管理的暂行规定》，现印发给你们，请遵照执行。
实行职业资格证书制度是国家在建立社会主义市场经济体制下，加强劳动人事科学化管理，保护社会公共利益，维护正常职业秩序的一项重要政策，为使本市顺利、健康地实施职业资格证书制度，现就本市职业技能资格证书的核发和管理提出如下贯彻意见：
一、市劳动人事行政部门是本市实施职业资格证书制度的主管部门，任何单位、部门未经同意不得任意组织有关职业技能资格的鉴定（考核）、评价及核发证书，也不得任意将本系统、本单位（部门）颁发的证书列入职业资格证书范围。
二、本市职业技能鉴定工作统一由市职业技能鉴定中心组织，按专业工种设立的职业技能鉴定站（所）具体实施。
市劳动行政部门综合管理本市各类各级职业技能资格证书。
三、考虑到本市实行按统一国家标准、统一鉴定规范、统一鉴定程序、统一鉴定机构、统一的考评员队伍、统一鉴定题库、统一资格证书、统一核证管理的“八统一”，为保证《工人考核条例》和《上海市社会化职业技能培训、考核（鉴定）、发证管理办法（试行）》【沪劳技发（９４）４６号】规定的办法与职业技能鉴定工作能逐步交替平稳过渡。因此，凡列入技能鉴定体系鉴定的工种，按《职业技能鉴定规定》执行，不再按沪劳技发（９４）４６号文进行考核、发证。暂没有列入技能鉴定体系鉴定的工种仍继续按沪劳技发（９４）４６号文执行。
四、自本规定发布之日起，本市实行统一职业技能资格证书的规定。凡已列入职业技能鉴定的工种，除国家劳动部、人事部和市劳动、人事行政部门核发的证书外，其它部门核发的技术等级证书将不再在全市范围内通用。
一九九五年九月二十八日
附件：
上海市职业技能资格证书核发与管理的暂行规定
第一章总则
第一条遵照《劳动法》，根据国务院《工人考核条例》、劳动部《职业技能鉴定规定》和劳动部、人事部颁发的《职业资格证书规定》及人事部《机关、事业单位工人技术等级岗位考核暂行办法》，结合本市实际情况，制定本暂行规定。
第二条凡属《国家职业技能标准》和《工人技术等级标准》或岗位规范所确定的专业工种，实行职业技能资格证书制度。
第三条施行职业技能资格证书制度是职业技能开发的一个中心环节，职业技能资格证书是反映劳动者技能水平的主要标志，是劳动力供求双方签订劳动合同的基本依据，是从业和执业的主要凭证。
第四条职业技能资格是对从事某一职业所必备的学识、技术和能力的基本要求。职业技能资格包括从业资格和执业资格。
从业资格是指从事某一职业（工种、岗位）学识、技术和能力的起点标准。
执业资格是指政府对某些责任较大，社会通用性强，关系公共利益的专业（工种）实行准入控制，是依法独立开业或从事某一特定专业（工种）学识、技术和能力的必备标准。
第五条职业技能资格证书是国家对申请人专业（工种）学识、技术能力的认可，是求职、任职、独立开业和单位录用的主要依据，同时也是出国劳务或技术研修时办理技术公证的有效证件。
第六条鉴定职业技能资格遵循申请自愿，费用自理，客观公正的原则。
凡居住本市的中华人民共和国公民和获准在本市就业的其他国籍的人员都可按照国家有关政策规定的程序申请相应的职业技能资格。
第七条职业技能资格证书实行政府指导下的管理体制，由市劳动人事行政部门管理。
第二章职业技能资格证书的种类
第八条本规定所称职业技能资格证书是指劳动部统一印制的《高级技师合格证书》、《技师合格证书》，《技术等级证书》和市劳动局统一印制的《技术等级证书》、《从业资格证书》、《执业资格证书》、人事部统一制定的《机关、事业单位工人技术岗位证书》。
第九条对一些从事技术要求复杂、通用性强、涉及产品质量和消费者直接利益以及国家财产和人民生命安全的工种岗位，实行就业与上岗的准入控制。实行从业资格和执业资格的工种由市劳动、人事行政部门会同行业主管部门或行业专业委员会确定。由市职业技能鉴定中心组织具体鉴定，并由市劳动、人事行政部门核发相应证书，其具体规定另定。
第三章职业技能资格证书的核发权限和效用范围
第十条《高级技师合格证书》、《技师合格证书》由市劳动行政部门核准颁发。机关、事业单位的职工须先获得市劳动行政部门颁发的《高级技师合格证书》、《技师合格证书》后，再经人事行政部门岗位技能考核合格后核发机关、事业单位的《高级技师岗位证书》和《技师岗位证书》。
第十一条劳动部印制的《技术等级证书》和人事部印制的《机关、事业单位工人技术岗位证书》核发办法：
（一）按《国家职业技能标准》、《技术等级标准》，经国家职业技能鉴定所鉴定合格者，由市劳动行政部门核发相应的由国家劳动部印制的《技术等级证书》。机关、事业单位的职工再由人事行政部门核发由人事部印制的《机关、事业单位工人技术岗位证书》。
（二）在新老证书管理交替过渡时期，凡需领取出国公证的职业技能资格证书者，须按劳动部、司法部《对出国工人技术等级、技术职务证书办理公证的规定》和国家及本市的有关政策规定，持原技术等级证书，由市职业技能鉴定中心组织复考，考核合格后换发市劳动行政部门验印的国家劳动部印制的《技术等级证书》。
第十二条市劳动行政部门印制的《技术等级证书》、《从业资格证书》核发办法：
本市凡暂未列入国家职业技能鉴定所鉴定的专业（工种），暂按以下规定核发上海市劳动局印制的《技术等级证书》、《从业资格证书》。
（一）按沪劳技发（９４）４６号文中关于社会化职业技能培训、考核、发证管理办法施行。
１、各工种高级工经市职业技能鉴定中心组织考核合格，由市劳动行政部门核发《技术等级证书》，在全市范围内有效。
２、经市劳动行政部门确定公布的特殊工种初、中、高级工，经市职业技能鉴定中心组织考核合格，由市劳动行政部门核发《技术等级证书》，在全市范围内有效。
３、除市劳动行政部门确定的特殊工种以外，其它工种的社会化的初、中级工培训、考核可仍由审批单位负责考核。需取得市劳动行政部门验印《技术等级证书》的，须纳入市职业技能鉴定中心统一组织考核。
４、实行《从业资格证书》的专业（工种）的岗位规范，由市劳动局组织制定并颁发。依据岗位规范，由市职业技能鉴定中心组织鉴定，合格者，颁发市劳动局验印的《从业资格证书》。
（二）经市劳动行政部门批复认可的有关主管局（公司）对本系统的职工按行业要求进行初、中、高级工的培训、考核，经考核合格者，由主管局（公司）核发技术等级证书。
第十三条职业技能资格证书是持证人职业技能水平的凭证，是用工单位对持证人聘用上岗任职和工资分配的依据。从事个体经营者，是向工商行政管理部门领取营业执照的有效凭证。
第四章职业技能资格证书的申领
第十四条申领技师、高级技师证书按市劳动、人事行政部门的有关规定执行。
第十五条按本市职业技能鉴定实施办法的规定，经国家职业技能鉴定所鉴定合格者，由市职业技能鉴定中心审核后，报市劳动行政部门核发劳动部印制的《技术等级证书》。申办证书者，必须经职业技能鉴定站（或考核站）考核合格。其申领办法是：
１、大专院校、技工学作、职业学校、培训中心等教育单位的毕业生申领证书，由学校统一向市职业技能鉴定中心提出申请，并附上《学员名册表》。学校按"鉴定中心"规定的时间组织学生到指定的职业技能鉴定站（或考核站）考核．考核合格者，由学校凭职业技能鉴定成绩通知书，到市职业技能鉴定中心办证。
２、社会化办学单位按照沪劳技发【１９９４】４６号文中规定的精神办理。
３、在职职工培训班，需获市劳动行政部门验印的《技术等级证书》，办学部门须在学员开考前二周将学员花名册报送职业技能鉴定中心。经市职业技能鉴定中心认定的考核机构鉴定合格，由办班的单位（部门）凭鉴定成绩通知书，统一到市职业技能鉴定中心办证。
４、自学者申领职业技能资格证书，由申领者到职业技能鉴定所（或考核站）报名参加鉴定，鉴定合格者，由职业技能鉴定站持职业技能鉴定成绩单到市职业技能鉴定中心办理证书。
第五章职业技能资格证书的管理
第十六条职业技能资格证书填写应标准化、规范化。
（一）工种
必须按《中华人民共和国工种分类目录》或市劳动行政部制定的《技术等级标准》、《岗位规范》中规定的工种名称填写。
（二）考核种类
按《工人考核条例》中规定的要求，可分为录用考核，转正定级考核、上岗转岗考核、本等级考核、升级考核以及技师、高级技师任职资格考核。
（三）考核等级
１、本市已列入国家技能鉴定所鉴定及推行新标准的工种，按国家职业技能等级标准（技术等级标准）分初、中、高级工填写。
２、部分专业（工种），由于原属中级工技能要求较高、短时期内难以实现一次到位，故本市暂定在一九九七年十二月三十一日前，对部分中级工技能考核，可根据行业要求暂划分为二个至三个档。实行分阶段考核鉴定，暂发市劳动局印制的证书，待全部考核合格后换发劳动部印制的技术等级证书。
第十七条本市职业技能资格证书按国家标准规定，实行全市统一编号。
证书编号由年份、证书类别、行业编号和证书编号四个部分１２位数组成。
其中行业编号使用《中华人民共和国工种分类目录》的编号。
第十八条本市实行《证书使用管理购买手册》制度，国家职业技能鉴定所、区（县）劳动局、人事局、主管局（公司）为"证书使用管理手册"持有使用单位，市职业技能鉴定中心负责办理具体手续。
第十九条各职业技能鉴定机构必须建立严格、完整的鉴定和证书核发档案，以备考查。
第二十条持证者必须妥善保管职业技能资格证书，遗失证书须登报声明作废，按程序重新办理补办手续。
第二十一条对骗取、转让、涂改职业资格证书的人员，一经发现，发证机关应取消其资格，收回证书，并报市劳动行政部门备案。
对伪造职业资格证书者，要依法追究责任。
第二十二条严格按市物价部门核准的收费标准收取职业技能鉴定费用和办证费用，严禁乱收费。
第六章附则
第二十三条本《暂行规定》自发文之日起施行。
第二十四条凡已发有关文件的规定与此文相抵触的，以此文为准。
第二十五条本《暂行规定》，由市劳动局，市人事局负责解释。
一九九五年九月二十八日
各区、县劳动局、人事局，各主管局（公司）劳动、人事部门： 遵照《劳动法》，根据国务院批准的《工人考核条例》、劳动部颁发的《职业技能鉴定规定》和劳动部、人事部《职业资格证书规定》、人事部《机关、事业单位工人技术等级岗位考核暂行办法》【人薪发（１９９４）５０号】以及市劳动局、人事局联合颁发的沪劳技发（９４）５０号、沪人【１９９４】５１号文件精神，制定了《上海市职业技能资格证书核发与管理的暂行规定》，现印发给你们，请遵照执行。 实行职业资格证书制度是国家在建立社会主义市场经济体制下，加强劳动人事科学化管理，保护社会公共利益，维护正常职业秩序的一项重要政策，为使本市顺利、健康地实施职业资格证书制度，现就本市职业技能资格证书的核发和管理提出如下贯彻意见： 一、市劳动人事行政部门是本市实施职业资格证书制度的主管部门，任何单位、部门未经同意不得任意组织有关职业技能资格的鉴定（考核）、评价及核发证书，也不得任意将本系统、本单位（部门）颁发的证书列入职业资格证书范围。 二、本市职业技能鉴定工作统一由市职业技能鉴定中心组织，按专业工种设立的职业技能鉴定站（所）具体实施。 市劳动行政部门综合管理本市各类各级职业技能资格证书。 三、考虑到本市实行按统一国家标准、统一鉴定规范、统一鉴定程序、统一鉴定机构、统一的考评员队伍、统一鉴定题库、统一资格证书、统一核证管理的“八统一”，为保证《工人考核条例》和《上海市社会化职业技能培训、考核（鉴定）、发证管理办法（试行）》【沪劳技发（９４）４６号】规定的办法与职业技能鉴定工作能逐步交替平稳过渡。因此，凡列入技能鉴定体系鉴定的工种，按《职业技能鉴定规定》执行，不再按沪劳技发（９４）４６号文进行考核、发证。暂没有列入技能鉴定体系鉴定的工种仍继续按沪劳技发（９４）４６号文执行。 四、自本规定发布之日起，本市实行统一职业技能资格证书的规定。凡已列入职业技能鉴定的工种，除国家劳动部、人事部和市劳动、人事行政部门核发的证书外，其它部门核发的技术等级证书将不再在全市范围内通用。 一九九五年九月二十八日 附件： 上海市职业技能资格证书核发与管理的暂行规定 第一章总则 第一条遵照《劳动法》，根据国务院《工人考核条例》、劳动部《职业技能鉴定规定》和劳动部、人事部颁发的《职业资格证书规定》及人事部《机关、事业单位工人技术等级岗位考核暂行办法》，结合本市实际情况，制定本暂行规定。 第二条凡属《国家职业技能标准》和《工人技术等级标准》或岗位规范所确定的专业工种，实行职业技能资格证书制度。 第三条施行职业技能资格证书制度是职业技能开发的一个中心环节，职业技能资格证书是反映劳动者技能水平的主要标志，是劳动力供求双方签订劳动合同的基本依据，是从业和执业的主要凭证。 第四条职业技能资格是对从事某一职业所必备的学识、技术和能力的基本要求。职业技能资格包括从业资格和执业资格。 从业资格是指从事某一职业（工种、岗位）学识、技术和能力的起点标准。 执业资格是指政府对某些责任较大，社会通用性强，关系公共利益的专业（工种）实行准入控制，是依法独立开业或从事某一特定专业（工种）学识、技术和能力的必备标准。 第五条职业技能资格证书是国家对申请人专业（工种）学识、技术能力的认可，是求职、任职、独立开业和单位录用的主要依据，同时也是出国劳务或技术研修时办理技术公证的有效证件。 第六条鉴定职业技能资格遵循申请自愿，费用自理，客观公正的原则。 凡居住本市的中华人民共和国公民和获准在本市就业的其他国籍的人员都可按照国家有关政策规定的程序申请相应的职业技能资格。 第七条职业技能资格证书实行政府指导下的管理体制，由市劳动人事行政部门管理。 第二章职业技能资格证书的种类 第八条本规定所称职业技能资格证书是指劳动部统一印制的《高级技师合格证书》、《技师合格证书》，《技术等级证书》和市劳动局统一印制的《技术等级证书》、《从业资格证书》、《执业资格证书》、人事部统一制定的《机关、事业单位工人技术岗位证书》。 第九条对一些从事技术要求复杂、通用性强、涉及产品质量和消费者直接利益以及国家财产和人民生命安全的工种岗位，实行就业与上岗的准入控制。实行从业资格和执业资格的工种由市劳动、人事行政部门会同行业主管部门或行业专业委员会确定。由市职业技能鉴定中心组织具体鉴定，并由市劳动、人事行政部门核发相应证书，其具体规定另定。 第三章职业技能资格证书的核发权限和效用范围 第十条《高级技师合格证书》、《技师合格证书》由市劳动行政部门核准颁发。机关、事业单位的职工须先获得市劳动行政部门颁发的《高级技师合格证书》、《技师合格证书》后，再经人事行政部门岗位技能考核合格后核发机关、事业单位的《高级技师岗位证书》和《技师岗位证书》。 第十一条劳动部印制的《技术等级证书》和人事部印制的《机关、事业单位工人技术岗位证书》核发办法： （一）按《国家职业技能标准》、《技术等级标准》，经国家职业技能鉴定所鉴定合格者，由市劳动行政部门核发相应的由国家劳动部印制的《技术等级证书》。机关、事业单位的职工再由人事行政部门核发由人事部印制的《机关、事业单位工人技术岗位证书》。 （二）在新老证书管理交替过渡时期，凡需领取出国公证的职业技能资格证书者，须按劳动部、司法部《对出国工人技术等级、技术职务证书办理公证的规定》和国家及本市的有关政策规定，持原技术等级证书，由市职业技能鉴定中心组织复考，考核合格后换发市劳动行政部门验印的国家劳动部印制的《技术等级证书》。 第十二条市劳动行政部门印制的《技术等级证书》、《从业资格证书》核发办法： 本市凡暂未列入国家职业技能鉴定所鉴定的专业（工种），暂按以下规定核发上海市劳动局印制的《技术等级证书》、《从业资格证书》。 （一）按沪劳技发（９４）４６号文中关于社会化职业技能培训、考核、发证管理办法施行。 １、各工种高级工经市职业技能鉴定中心组织考核合格，由市劳动行政部门核发《技术等级证书》，在全市范围内有效。 ２、经市劳动行政部门确定公布的特殊工种初、中、高级工，经市职业技能鉴定中心组织考核合格，由市劳动行政部门核发《技术等级证书》，在全市范围内有效。 ３、除市劳动行政部门确定的特殊工种以外，其它工种的社会化的初、中级工培训、考核可仍由审批单位负责考核。需取得市劳动行政部门验印《技术等级证书》的，须纳入市职业技能鉴定中心统一组织考核。 ４、实行《从业资格证书》的专业（工种）的岗位规范，由市劳动局组织制定并颁发。依据岗位规范，由市职业技能鉴定中心组织鉴定，合格者，颁发市劳动局验印的《从业资格证书》。 （二）经市劳动行政部门批复认可的有关主管局（公司）对本系统的职工按行业要求进行初、中、高级工的培训、考核，经考核合格者，由主管局（公司）核发技术等级证书。 第十三条职业技能资格证书是持证人职业技能水平的凭证，是用工单位对持证人聘用上岗任职和工资分配的依据。从事个体经营者，是向工商行政管理部门领取营业执照的有效凭证。 第四章职业技能资格证书的申领 第十四条申领技师、高级技师证书按市劳动、人事行政部门的有关规定执行。 第十五条按本市职业技能鉴定实施办法的规定，经国家职业技能鉴定所鉴定合格者，由市职业技能鉴定中心审核后，报市劳动行政部门核发劳动部印制的《技术等级证书》。申办证书者，必须经职业技能鉴定站（或考核站）考核合格。其申领办法是： １、大专院校、技工学作、职业学校、培训中心等教育单位的毕业生申领证书，由学校统一向市职业技能鉴定中心提出申请，并附上《学员名册表》。学校按"鉴定中心"规定的时间组织学生到指定的职业技能鉴定站（或考核站）考核．考核合格者，由学校凭职业技能鉴定成绩通知书，到市职业技能鉴定中心办证。 ２、社会化办学单位按照沪劳技发【１９９４】４６号文中规定的精神办理。 ３、在职职工培训班，需获市劳动行政部门验印的《技术等级证书》，办学部门须在学员开考前二周将学员花名册报送职业技能鉴定中心。经市职业技能鉴定中心认定的考核机构鉴定合格，由办班的单位（部门）凭鉴定成绩通知书，统一到市职业技能鉴定中心办证。 ４、自学者申领职业技能资格证书，由申领者到职业技能鉴定所（或考核站）报名参加鉴定，鉴定合格者，由职业技能鉴定站持职业技能鉴定成绩单到市职业技能鉴定中心办理证书。 第五章职业技能资格证书的管理 第十六条职业技能资格证书填写应标准化、规范化。 （一）工种 必须按《中华人民共和国工种分类目录》或市劳动行政部制定的《技术等级标准》、《岗位规范》中规定的工种名称填写。 （二）考核种类 按《工人考核条例》中规定的要求，可分为录用考核，转正定级考核、上岗转岗考核、本等级考核、升级考核以及技师、高级技师任职资格考核。 （三）考核等级 １、本市已列入国家技能鉴定所鉴定及推行新标准的工种，按国家职业技能等级标准（技术等级标准）分初、中、高级工填写。 ２、部分专业（工种），由于原属中级工技能要求较高、短时期内难以实现一次到位，故本市暂定在一九九七年十二月三十一日前，对部分中级工技能考核，可根据行业要求暂划分为二个至三个档。实行分阶段考核鉴定，暂发市劳动局印制的证书，待全部考核合格后换发劳动部印制的技术等级证书。 第十七条本市职业技能资格证书按国家标准规定，实行全市统一编号。 证书编号由年份、证书类别、行业编号和证书编号四个部分１２位数组成。 其中行业编号使用《中华人民共和国工种分类目录》的编号。 第十八条本市实行《证书使用管理购买手册》制度，国家职业技能鉴定所、区（县）劳动局、人事局、主管局（公司）为"证书使用管理手册"持有使用单位，市职业技能鉴定中心负责办理具体手续。 第十九条各职业技能鉴定机构必须建立严格、完整的鉴定和证书核发档案，以备考查。 第二十条持证者必须妥善保管职业技能资格证书，遗失证书须登报声明作废，按程序重新办理补办手续。 第二十一条对骗取、转让、涂改职业资格证书的人员，一经发现，发证机关应取消其资格，收回证书，并报市劳动行政部门备案。 对伪造职业资格证书者，要依法追究责任。 第二十二条严格按市物价部门核准的收费标准收取职业技能鉴定费用和办证费用，严禁乱收费。 第六章附则 第二十三条本《暂行规定》自发文之日起施行。 第二十四条凡已发有关文件的规定与此文相抵触的，以此文为准。 第二十五条本《暂行规定》，由市劳动局，市人事局负责解释。 一九九五年九月二十八日
我国审判管理体制改革构想
孟昭科 姜启波
改革开放、经济转型和社会发展，要求司法改革加快步伐，实现司法公正。党的十五大确定依法治国的基本方略，并提出“推进司法改革”的任务。审判管理体制改革是司法改革的关键，必须先行。最高法院院长肖扬在1999年度法院工作报告中指出：“法院改革的重点是改革长期存在的审判工作行政管理模式，建立符合审判工作规律，具有审判工作特点，适应审判工作的法院管理体制”。1在推进依法治国，发展社会主义市场经济的历史进程中，人民法院要成为社会公意的权威，依法治国的支柱，必须重塑审判管理体制的价值观念，改革现行的审判管理体制，构建新型公正、高效、有序的审判管理体制，推动审判工作全面发展。
一、现行审判管理模式剖析与改革现状
我国现行审判管理体制产生于新民主主义革命时期，革命战争年代，出于特殊需要，必须保持高度统一的领导。在审判管理上采取了首长负责制的行政管理模式。建国以后，人民法院审判管理体制很大程度上是照搬前苏联的行政管理模式，这种与计划经济体制相适应的审判管理体制，对人民法院审理各类案件，巩固国家政权，促进经济建设，发挥了重要作用。但是，在发展社会主义民主政治和市场经济的条件下，旧的审判管理体制的弊端日益明显，主要表现在：
(一)诉讼基本原则和制度功能难以实现
现行审判管理模式具有极强的行政化和集权化特征，强调法院独立审判，不注重合议庭、法官在依法独立审判中的作用。在这种管理模式下，实行院长、庭长审批案件制，合议庭没有最终裁决权，案件的裁判结论由未参加审判长的院长、庭长凭借司法经验和对法律的理解定夺；放宽了法律规定的“重大、疑难案件”的范围，审判委员会的职能被任意扩大，成为一种“超审判组织”。法院内部对审判权多层分解及由此产生的逐级请示报告，使得审判工作管理责任分散，案件管理失控，公开审判、合议制、“两便”原则等难以落实，阻碍了诉讼基本原则和制度功能的实现。
(二)程序的保障作用难以发挥
审判程序与审判管理密切相关，审判程序是审理案件的规则和制度，解决的是诉讼程序法律问题，而审判管理是审判环节和审判组织的运作机制，解决的是审判秩序管理问题。前者是后者的前提和依据，后者是前者的保障和补充。2现行的审判管理模式忽视程序对审判的保障作用，缺少对诉讼程序实行一体化管理的专门机构，对案件的审判实行行政首长负责制，不注重程序管理，程序的作用往往被领导的意志所替代，不仅审判程序的公开性差、透明度低，也使实体裁判中的“暗箱操作”有可乘之机”这种行政首长负责制的管理模式，弱化了法院内部的执法监督，使得程序的保障作用难以发挥。另一方面，法官对个案的审判流程又有绝对的控制权，且不受其他权力的制衡，极易导致法官随意增减程序。
(三)诉讼经济与效率原则难以体现
现行的审判管理体制，制约了审判效率的提高，加大了诉讼成本。在立、审、执不分的管理模式下，每个审判庭都是由法官、书记员、法警和司机等组成的“大审判”队伍，由于对审判缺少有效、统一的管理，人员和服务于审判的后勤保障很难达到科学、合理、高效的要求，造成人力资源浪费，加大了诉讼支出，不利于提高办案效率。此外，将审判职能分割给合议庭与审判庭、庭长、院长层层行使，案件层层把关，审者不判，判者不审，造成实际上的多审级，增加了诉讼成本，浪费了有限的审判资源，延误了诉讼。这种高投入、低产出的审判，使得诉讼经济与效率原则难以实现。
(四)法官素质难以提高
传统的审判管理体制过多地采用行政管理的方式，使得审判活动渗入了行政化的特征，法官审判案件受院长、庭长、审委会的领导，法官对案件只有审理的权力，而无裁判的权力。法官的裁判意见只有经过批准、确认，才能成为实际的裁判结果。法官不能依靠自己的思想、知识做出正当合法的判断，在某种程度上成了事实调查官，弱化了法官的独立人格，否定了法官做为审判活动的主体资格，使审判权依附于行政权，不符合司法规律，影响到法官对法学修养、审判艺术的培养，为社会公众服务精神的治炼，对社会正义的追求，甚至削弱了作为法官的荣誉感和责任感，法官的素质难以提高。
(五)科学管理与决策难以实施
现行的审判管理体制，缺少对审判程序统一管理的部门，司法行政工作、审判程序管理工作、案件的具体审判工作互相掺杂，个案的处理情况无法控制，某项审判工作的进展情况也难以准确把握，无论在宏观上，还是在微观上，都很难实现对实判工作的科学管理与决策。
随着市场经济发展、民主政治加强、社会全面进步，传统审判管理体制中轻程序、弱制衡的弊端与公众对司法公正性要求日益增强的矛盾；审判效率低下、人力资源浪费严重与案件不断增长，公众对审判高效性要求日益增强的矛盾；法官素质不高、司法腐败严重与依法治国、公众法律意识日益增强的矛盾，显得十分突出，审判管理体制改革必须加快进行，跟上时代前进的步伐。
纵向来看，人民法院的司法改革分为三个层次，即法院体制改革，属于政治体制改革的范畴；审判管理体制改革，属于审判宏观管理的范畴；审判方式改革，属于工作方法改革的范畴。在司法改革这一系统工程中，高层次改革具有根本性和决定性，低层次改革具有现实性和实践性。人民法院过去十年，在研究和探索审判方式改革方面倾注了大量精力，强化公开审判，强化当事人举证，强化庭审功能，强化合议庭功能，规范了审判活动，促进了审判工作的发展。但是，由于长期忽视审判管理方式在司法改革中的地位和作用，甚至许多人把审判方式和审判管理方式混为一谈，导致我们对审判工作管理缺乏研究和探讨，使其成为我国司法改革中的薄弱一环。审判方式不同于审判管理方式，审判方式具有法律的规定性和对个案审判的针对性，其本质应该是法律规定的再现，而审判管理方式则无法律的规定性，也不涉及个案的处理，它是创造条件，保证司法目的实现手段。因此，审判方式改革不能从根本上解决管理上的问题。
目前，人民群众反映强烈、法院亟待解决的问题是，程序不公、裁判不公、效率不高、司法腐败严重等，而解决这些问题，仅仅依靠审判方式改革是远远不够的，要使审判公正、高效、有序运行，消除腐败，弘扬正义，开创法院审判工作的新局面，司法改革必须进入一个更高层次，更深领域，即必须启动审判管理体制的改革。最高法院肖扬院长强调指出：人民法院今后几年改革的指导思想是努力建立公正、廉洁、高效、运行良好的审判工作管理体制。3
二、审判管理体制价值观念的重塑
成功的实践离不开科学理论的指导。我国审判管理体制改革，也需要正确的理论分析和价值观念给予引导。为此，必须在国外先进的管理体制与我国传统体制之间寻找合理的平衡，并追求适度超越，为中国审判管理体制的构建，提供理论和价值基础。
正义、效率和秩序，是法律永恒追求的基本价值，是构建科学审判管理体制理论和价值基础。正义是人类文明的一个永恒主体，司法的灵魂在于它的公正性，司法失去正义，也就丧失了生命力。然而正义并不是司法唯一的价值追求，正义离不开效率，效率低下，正义就无从谈起。秩序的存在是人类一切活动的必要前提，也是司法的基本价值之一，正义和效率必须依赖秩序，在有序中实现。科学、合理的审判管理体制，应建立在正义、效率、秩序的价值基础之上，也应当成为我国审判管理体制改革的价值取向。
审判管理体制应保障正义价值的实现
正义与邪恶、公正与偏私是几千年来人类法律实践中经久不衰的话题，而司法的正义与否，又是其中最敏感的神经之一。在中外学术著作中，正义被赋予多方面、多层次的涵义。美国法哲学家约翰·罗尔斯认为正义是“社会制度的首要价值”，并且明确地指出，“正义即公平。”4可见正义是有关公平的观念、思想、原则和制度的总和。
司法正义又简称为司法公正，它是指司法权运作过程中，各种因素从主体到客体，从内容到形式，从程序到实体，从静态到动态，均达到合理有序的状态。如同真实是思想体系的第一美德一样，司法正义是法律体制的第一美德。法律体制如果不是正义的，那么无论多么高效和有序，也必然为人们所改革或废除。5法院审判活动是保障社会公平正义的最后一道关口，有其特殊的重要性。正义体现在审判活动中即指审判过程要遵循正当平等的原则，审判结果要体现公平正义的精神。前者称为程序正当，后者称为实体公正，二者构成了司法公正的基本内容。我国传统审判管理体制重实体，轻程序，忽视了正当程序对实体公正的保障作用。从而导致审判实践中某些背离程序的不公、不快、不廉现象的发生，损害了实体正义，影响到司法公正的实现。科学的审判管理体制要求审判过程的公正性与审判结果的公正性，两者之间实现有机统一。改革传统的审判管理体制，要求我们用更多、更好的制度、办法和措施，强化诉讼程序管理，强化审判过程管理，使审判管理体制体现程序正义价值，为实体正义创造条件，提供保障。
审判管理体制要保障效率价值的实现
从传统观点看，效率是经济学的价值取向，而法的价值取向则是公平，即经济学家关注的是如何把经济之一做得更大，法学家关注的是如何把经济之一分得公平。随着法律对经济生活干预的日益增多，如何把经济之一做得更大，已离不开法律对资源的效率性分配。在人口日益膨胀与资源日益稀缺的矛盾冲突中，最大限度地进行资源利用与配置以不断满足人的价值需要，乃是法律不可缺的价值之一。6法律对经济的调整如此，审判管理体制对审判力的调整也同样如此。任何管理体制无一例外地体现效率价值之一。哪种审判管理体制能够减少诉讼成本，取得最佳诉讼效果和社会价值，该审判管理体制就是好的管理体制。因为审判效率与司法公正密切相关，只有依法高效地审判案件，才能更好地体现司法公正。如果案件久拖不决，审理限期长，必然使当事人的合法权益继续受到侵害，就谈不上公正。即使最终做出了正确的裁判，也延长了合法权益遭受侵犯的时间，就不能很好地体现司法公正。传统审判管理体制中，缺乏效率的保障机制，不能实现审判力量与资源合理、有效配置，使得一些法院在抓审判效率中，有的是政治说教，还有的是物质刺激，难以奏效，超审限问题突出，严重影响到司法公正。改革审判管理体制，就是要对审判力量、审判岗位、案件数量、物质装备、后勤服务等做定量分析，合理分配人力，有效利用资源，实现最佳组合和配制，用制度的方式保证其长期的发挥效能，缩短审判期限，追求审判的效率价值，更好地体现司法公正。
审判管理体制要保障秩序价值的实现
秩序是人类生存和发展的基本条件，法律作为维护社会秩序的工具，必须满足秩序价值的实现。审判管理的目标之是一建立良好的司法秩序。因为正义的广泛实现需要良好的秩序，高效依赖于有序。改革审判管理体制，就是要更好地追求司法的秩序价值，为正义价值和效率价值的实现创造有利的条件，提供可靠的保障。当前，某些法院和审判中存在的，人民群众反映强烈的，久诉不立，久立不审，久审不判，久判不执，久执不结，案件超审限严重的问题；滥用强制措施，乱争案件管辖权，搞地方、部门保护主义，甚至造假案，司法严重不公的问题，都是审判秩序不良的反映，其主要的原因是，旧的审判管理模式不利于秩序的建立和秩序价值的实现。改革审判管理体制，应从制度上对审判工作的立案、审理、执行、监督几个主要环节科学界定，制定明确的公开化指标和效率目标，实行严格的分段管理(流程管理)，同时，给予适度的宏观控制，使各个环节既分工合理，衔接紧密，又互相配合，有效制约，进入高效有序的良性运作状态，将这些管理制度融入科学的审判管理体制之中。
有利于秩序价值实现的科学管理体制的运行，以管理对象的自觉遵守为条件，因此，必须加强对管理对象的教育，严明纪律。同时，对违规操作、破坏秩序者予以责任追究。
三、科学审判管理体制的构建
科学、合理的审判管理体制应建立在公正、效率、秩序的基础之上，如何使审判管理体制在现实的司法实践中达到我们所追求的价值目的，值得研究。笔者认为，科学的审判管理体制的构建，应以程序管理为中心，以改革审判方式和执行工作为主体，以改革法官体制为关键，以建立有效的监督制约为保障。
(一)科学审判管理体制应以程序管理为中心
程序中心指的是法律制度进化的过程中，强调程序建设的重要性和凸显程序在审判管理中的枢纽位置。从程序和实体二者关系的角度而言，“无论是从现实中的意义来看，还是作为纯粹的理论问题或者依据历史的事实，我们都可以说诉令法具有先行于实体法，或者说程序法具有作为实体法形成母体的重要意义”。7也就是说“程序是实体之母”。8诉讼程序的最终目的是恢复及实现实体中预设的权利与秩序，从而彻底解决纠纷。可见，以程序为中心的审判管理体制符合时代的要求，是被证明了科学、合理的现代化管理体制。
程序中心依托审判流程管理，对立案、审判、执行全部诉讼过程进行合理、科学、有序的规范。流程管理是把借助科技手段现代先进的管理方法引入审判工作，对审判实施流程管理手段，是将案件流程控制权与实体审判权分立，起到了分权制衡的作用，实现对审判工作由行政型管理向审判型管理的转化。它对开庭时间、结案日期作出严格规定。能够有效地避免超审限、久拖不审、久审不决的现象，解决承办法官审理案件，先易后难，先简后繁，疑难案件往往不能按时结案，存案积案多的问题。把审判节奏转到严格适应流程管理的制度上来，处于良性循环之中，审判管理趋于有序化。流程管理实际是对案件审理过程的管理，即把案件审理过程分为收案、送达、排期、庭审、宣判、执行、结案、归档若干阶段，实行分段管理。案件立案后，立案庭跟踪整个审理的流程，直到审理终结。实施审判流程管理，是审判管理体制改革的必然要求，是审判工作公正、高效、有序运转的根本保障，现代化审判管理体制的核心是对案件实施流程管理。实施审判流程管理，强化程序观念，以程序公正促进实体公正，保障司法公正，实现司法改革的最终目的。
(二)科学审判管理体制应以改革审判方式和执行工作为主体
审判管理对象是人民法院的审判和执行活动，创建科学的审判管理体制，应以改革审判方式和执行工作为重点。审判方式改革是我国司法改革的一项重要内容，审判方式改革的目的就是要使审判模式接近审判管理体制改革所要追求的正义、效率和秩序的价值目标。审判方式，亦称诉讼结构(模式)，是指法院的诉认行为与当事人的诉讼行为之间的相互关系，即法院与当事人在诉讼推进过程中的权限分配方式。9审判方式改革应围绕审判的全过程，以审判公开为核心。审判公开原则是现代诉讼制度的重要特征，是诉讼制度走向民主、文明的标志，它根植于现代民主政治对国家权力运作的监督和对公民知情权有确认。公开审判的实质是，当庭举证、质证、认证和裁判，案件事实调查和认定的整个过程都应当在法庭公开，当事人的诉讼权利必须得到充分尊重。审判公开最基本的价值在于它为社会监督审判权的运作过程创造了条件。科学的审判管理机制，必须全面落实公开审判制度，反对“暗箱操作”，在审判工作中推行“阳光工程”。
生效法律文书，体现了国家的意志，具有国家法律的权威。然而，我国法院“执行难”问题，目前已成为困扰法院工作，影响国家改革开放经济建设的突出问题。执行机构互不隶属，力量分散，装备薄弱，严重制约执行效率，影响执行效果。必须加快建立执行工作的新体制和新机制，设立执行局，对执行工作实行统一管理和协调，统一调度指挥执行装备和力量，组织进行集中执行；确定执行重点地区、重点案件，组织、实施对重大案件的专项执行。切实解决“执行难”，维护法律的权威，使审判的正义、高效、有序落到实处。
(三)科学审判机制应以改革法官管理体制为关键
法官是审判活动的主体，正义要由法官来伸张。审判管理体制的正义、效率和秩序价值都是通过法官的审判活动实现的。法官体制是否合理，直接影响到审判管理体制价值的实现程度。因此，改革现行的法官体制，是审判管理体制改革的关键。司法权是一种被动性、判断性、程序性、中立性、终局性的权力，其判断性和中立性决定了法官必须保持较高程序的独立性和中立性，、终局性的权力，其判断性和中立性决定了法官必须保持较高程度的独立性和中立性，以保证其活动的公正性、正当性和合法性。法官之间可能因资历等原因而等级不同，但法律赋予其的审判权应当是平等的，所有法官对案件的裁判都应处于同一平等线上，不应受其他法官的指挥和控制。这就要求审判管理必须摒弃以行政为本的传统管理观念，提倡以法官为本位的管理观念，发挥法官的主导作用，实行法官责任制。
法官体制改革要真正确立法官在法院审判活动中的中心地位，尊重法官的首创精神和独立人格，培育法官的现代司法理念和职业意识，明确划分独任庭、合议庭与审委会的职权，还独任庭和合议庭以独立审判权，保证法官享有独立、完整、彻底的审判权。
建立合议庭负责工作机制。我国法律明确规定代表人民法院行使审判权的是审判组织，即独任庭或合议庭。因此，独任庭或合议庭享有的审判权应该是独立的、完整的。法院中除少数案件依法经审判委员会讨论决定外，其余案件均由独任庭或合议庭独立审判。合议庭与审判庭的关系上，应明确审判庭不是法定的审判组织，而是人民法院内部承上启下的审判管理机构，审判庭对具体个案的处理意见对合议庭没有约束力。在合议庭内部，法官之间平等，合议庭内的法官对案件共同审理，共担责任。案件出现质量问题，追究合议庭法官的责任，但坚持正确意见的法官可以免责。
推行审判长、独任审判员选任制。要改革审者不判、判者不审，审与判脱节的状况，取消层层审批制度，使参加案件审理的法官享有裁判的权力。改革后，独任审判员和审判长的权力大了，责任重了，对其政治和业务素质的要求也更高了。为保证审判质量，必须做好独任审判员和审判长的选任工作，除了院长、庭长可以担任独任审判员和审判长外，必须建立有效的选择机制，保证品行端正、学识渊博、司法经验丰富的优秀法官脱颖而出。院长、庭长和其它审判长一样，只有参与审理案件时，才具有审判权，其身份不再是院长、庭长与其它法官一样，只是具有法定资格的法官。
(四)科学审判管理体制应以建立有效的内部监督机制为保障
科学的审判管理体制以实现正义、效率和秩序价值为目标，而达此目的，依赖于三条，一是体制合理，二是正确运作，三是保障有力。在改革审判管理体制和法官体制之后，建立有效的监督制约机制，保障体制的运行，就有着特别重要的意义。
为了保障实现审判管理体制的正义价值，必须建立并实行严格错案追究制度。权力的约束和制衡是防止腐败的重要手段，随着审判组织的独立和法官职权的扩大，必须大力强化对审判主体的制约和监督，保障实体正确。对独任审判员错误裁判，应由独任审判员承担责任。对合议庭成员评议案件时，故意歪曲事实，曲解法律，致使合议结果错误，造成错判的，由导致错误结果产生的成员承担责任。对审判委员会研究案件，违背事实，曲解法律，导致错案发生的，由有过错的审委会委员或主持人承担责任。对院长、庭长工作不负责任，好人主义，知错不纠，导致错判的，要由院长、庭长与有过错的法官分别承担相应的责任。要客观分析产生错案的原因，准确界定错案范围，严格执行错案追究程序。区分错案性质、过错程度，把错案责任追究到人，保障实体正义价值的实现。
为了保障审判管理体制效率和秩序价值的实现，必须建立并实行违纪违法审判追究制度。效率和秩序都依赖于法官实现，在对法官进行正面教育和引导的同时，必须明确延误审判，违规操作，破坏秩序者应承担的责任。
