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　　第三人占有被执行人财产，是当前被执行人财产难寻，应执行财产难动的一个常见而棘手的问题。对此，现行法律没有规范，执行理论界和实务界也鲜有论述。认真分析占有的权利义务关系，从法理和实践的结合上研究并规制其法律责任，对于确定可供执行的被执行人财产、提高执行能力、解决“执行难”，不仅迫在眉睫，而且关系重大。

一、第三人占有被执行人财产的常见情形和构成要件


占有，从广义上，可表述为一定主体实际掌握财产的事实状态。但是，所有人占有自己的财产，不构成对所有权的侵蚀和分离，没有超出所有权的范畴，不合本题之意。狭义的占有，是指非所有人实际掌握他人财产的事实状态，表现为占有和所有相分离。本文就取狭义的占有概念。


按照不同的标准，占有可作不同的分类：以非所有人有无占有的权利为标准，可分为有权占有与无权占有；以占有人是否具有财产所有的意思为标准，可分为自主占有与他主占有；以占有人对他人所有的财产是否直接管领为标准，可分为直接占有与间接占有；以占有人与所有人之间是否基于从属关系而受他人指示为标准，可分为自己占有与占有辅助；以占有人一人独占还是多人共占，可分为单独占有与共同占有；以占有财产的不同性质，可分为动产占有、不动产占有和财产权利占有。限于篇幅，本文只就有权占有与无权占有略作论述。所谓有权占有，是指基于法律的直接规定或双方当事人之间不违法的约定而形成的占有。没有法律规定或当事人之间的约定作为依据的占有，就是无权占有。如盗贼对于赃物的占有，拾得人对于遗失物的占有，承租人于租赁关系消灭后对租赁物的继续占有。


随着市场经济的发展，财产本身所具有的商品的实用性、价值性和可转让性，在现代社会里不断地被人们利用和放大，从而永不衰竭地激活着财产的流转能力，并使之价值最大化。司法实践中执行人员经常会遇到这样的情形，曾经是被执行人的财产，转眼间，在执行程序中发现已被第三人占有：有的被执行人将其土地、房屋、机器设备等资产或租赁、质押、留置、出借给第三人，或交第三人经营、保管；有的将其享有的股权用于质押或交第三人保管；有的甚至将其银行帐号及其资金提供给第三人使用。诸如此类，不一而足。这充分表明，在市场经济条件下，权利主体不仅可以追求财产归属的所有权利，而且还能追求对他人财产控制和管领所带来的利益。


由此，不难归纳第三人占有被执行人财产的如下构成要件：


客体上，存在归属被执行人所有而被第三人占有的财产。这样的财产可以是动产、也可以是不动产，可以是物、也可以是权利；并且在该财产之的所有人之外又出现了特定的占有人这个权利主体，所有和占有的分离基于并共同指向同一个财产。


主体上，同一财产上出现了两个特定的权利主体。财产的所有人是被执行人；占有人是生效法律文书中确定的双方当事人以外的第三人或称案外人。财产归属于被执行人所有与被第三人占有，同时发生在一物之上；两个权利主体对该财产分别享有其各自的所有权和占有权。


客观方面，发生了第三人对被执行人财产的占有事实。这种占有是直接、客观地控制、支配或利用被执行人财产的事实状态。它既不产生新的财产所有权，也不变更和消灭被执行人原有的财产归属关系；而是表现相对独立于财产归属的现实的财产利用关系，是确定财产利用所必备的前提条件和自然起点。


主观方面，第三人与被执行人之间包含着允许第三人占有财产的内心愿望和主观意思，一般地还具有对该财产加以利用的目的。如果说财产归属是所有的本质特征，那么，财产利用就是占有的本质属性。占有要有财产归属的前提，没有所有者的财产就不会产生对该财产的占有；财产归属不一定要占有，但财产利用必然依赖占有。宇航员即使在太空中遨游也不因此丧失地球上归其所有的房屋、轿车等财产所有权；但谁要是在这位宇航员出航期间居住其房屋、驾驶其轿车，必须首先占有它们。因此，占有，与其说是财产所有关系的本质内容，不如说是财产利用关系的根本特征和外部表现。它是构建我国物权体系中财产利用范畴的基石。


占有的一般特征，就是表现为直接支配财产，而直接支配又是物权的要素之一，因此，占有与所有、财产利用与财产归属之间，存在着天然的联系。这就使得不少执行人员面临此境，陷入两难：要么将占有等同于所有，不予执行；要么无视占有，贸然执行。然而，无论执行与否，都会招致案件当事人(多为申请执行人)或第三人的投诉，以致于既难以自圆其说，又不能案结事了。问题的根源就在于，我国尚未建立财产归属和财产利用的物权法律规范体系，因而，也就无法规范占有权义关系。然而，现实的难题不可能等到将来的物权法出台后再来解决。我们只有通过分析占有的法律意义，厘定第三人与被执行人之间的法律关系，明确第三人的法律责任，来解决其中的执行问题。


二、占有权的法律特征及第三人占有被执行人财产时的权利义务


由此可见，占有就是非所有人即第三人根据法律事实或其与被执行人之间的约定，为实现财产利用目的而实际掌握、直接支配被执行人财产的事实状态。它表现为以下三个法律特征：


其一，对被执行人财产的占有，将是第三人占有权产生、变更和消灭的法律事实。没有占有就不可能形成占有权。但是，并非任何占有都能产生占有权；偷抢形成的占有不能产生占有权，因为它是一种非法占有，法律不予保护。所谓占有权，就是非所有人的第三人利用他人财产的权利，是与所有权并肩而立的物权，用以表述非所有人在他人财产上的财产利用关系。换言之，就是双方基于约定或法律(遗憾的是我国的物权法尚未出台)规定，以租赁、经营、出借等占有的不同形式，通过第三人对被执行人财产使用价值或交换价值的利用，实现使用、收益、处分财产利益的权利。占有权有四个基本特征：一是以特定的非所有权人为占有权利主体；二是以对被执行人财产的有偿利用为占有条件；三是以所有人、占有人合意约定或法律规定为占有根据；四是以财产归属的所有权作为与其相互依存、相对独立的占有依托。第三人的占有权是以占有人为中心形成的第三人、被执行人和申请执行人之间不可分离的权利义务关系。


其二，第三人占有被执行人财产，具有物权的支配性与排他性法律效力；其目的，是由他利用归属于被执行人所有的财产，并取得相应的财产权利。其中：租赁、经营、出借所表现的占有，是为利用财产的使用价值；质押、留置所表现的占有，是为利用财产的交换价值；保管又不同于承租、经营、质押、留置，无明显的利用财产交换价值或使用价值的目的，主要为保持财产的归属和完好无损，保护所有人的利益，因此是一种特殊的占有。财产利用在现代社会中的独立价值如此凸现，以至于非所有人利用他人财产成为时尚，并连同其利用方式一起得到充分发展，精彩纷呈地展现社会化大生产和专业化分工的无穷魅力。因此，财产利用不仅是非所有人占有财产的一般目的和经济活动的基本形式，也是创造和新增物质财富，产生新的财产归属问题的有效途径。就因占有而导致的执行困难而言，受到指责的，不应是这种占有的客观事实，而应是规范这种事实的法律缺失。


其三，占有是确定第三人在相关民事执行法律关系中承担义务和责任的事实依据。第三人一旦占有被执行人财产，就会于申请执行人与被执行人间的法律关系之外，产生两对新的权利义务关系：一对是被执行人与第三人合意达成的权利义务关系，这是所有权和占有权这两种不同性质的物权设于同一物上所形成的法律关系，它们既相对独立、又相互制约，具有对等、互动、双赢的特点。双方之间不同的权利和义务具有相辅相成、相得益彰的特征：对被执行人来说，作为财产所有者，其财产的归属关系和所有者权益不因第三人的占有而丧失；享有对该财产的所有权、及因第三人占有而取得约定收益的权利；有权对抗作为特定义务人的占有人不依据法律或合同、或不特定义务人的一般非所有人占有并侵害其财产。同时，一旦允许第三人对已物的占有。他就成为其行使占有权的特定义务人，要承担尊重和维护第三人对己物的占有及相应的权益、承认和保障占有人在财产利用过程中的独立意志的特定义务。


对第三人来讲，作为财产占有者，他享有依据法律规定或合同约定占有被执行人财产，并独立行使占有的权利；其对财产占有、利用、控制或支配的权益不受侵犯；有权对抗被执行人不依据法律或合同、或一般非所有权人对其占有、利用财产的妨害；享有相邻关系、建筑物区分所有权等与占有相关的民事权利。同时，其一旦占有了被执行人财产，就要承担尊重和维护其所有者权利、管好用好该财产的特定义务。由此可见，占有人的权利，不但为了实现自己占用财产的权益，而且也加固了被执行人的财产所有权利。占有人的义务，既以所有人履行义务为前提，并在他履行义务的同时，承担起自己的义务；又是在客观上引导和阐明非所有人的义务。


吉林省吉林市人民政府


吉林市机关、团体、企事业单位治安保卫管理经济处罚实施细则
吉林市人民政府



第一条 根据《吉林市机关、团体、企事业单位治安保卫工作管理办法》（以下简称《管理办法》），制定本细则。
第二条 本细则适用于本市行政区范围内的机关、团体、企事业单位（以下简称单位）内部违反治安保卫管理规定行为的经济处罚。
第三条 各级公安机关应按各自职责分工，依据本细则对单位内部违反治安保卫管理规定的行为实施处罚。
第四条 对违反现金、有价证券安全管理规定的，按下列规定予以处罚。
（一）有下列情况之一，经指出后不按期改进的，对直接责任人或有关负责人处以十元到五十元罚款：
1、财会部门库存现金超过银行核定限额的；
2、财务人员离开办公室或下班时不关闭门窗的；
3、销售、兑换有价证券人员不按规定存放证券和现金的；
4、将数额五十元以上的私人（包括住集体宿舍的职工、学生）现金和有价证券放存在单位内部的。
（二）有下列情况之一，经指出后不按期改进的，对直接责任人或有关负责人处以五十元至一百元罚款；
1、支票和财务印章未分开保管或预先在空白支票上加盖印章的；
2、国家和集体现金、支票和有价证券未存放在保险柜内的；
3、存放现金和有价证券的保险柜锁后不销号或未随身携带保险柜钥匙或将钥匙交给他人代管的；
4、取送现金未使用报警安全包或少于二人或应由男同志陪护而未陪护的；
5、非财会部门滞留五百元以上临时款项过夜未送交指定部门保管的；
6、金库或财务部门存放现金和有价证券的房间装置不符合安全管理规定的。
（三）有下列情况之一的，对直接责任人或有关负责人处以一百元至二百元罚款；
1、取送万元以上巨款未派专车或无保卫干部陪护或有关人员中途到其它场所逗留的；
2、财会部门因特殊原因超限额滞留千元以上现金过夜，不向领导报告，不派专人看护，不落实防范措施的；
3、法定存放大宗现金的部门违反现金安全管理规定，经指出后不按期改进的；
4、私自在金库、守库室会客或留宿他人的；
5、不严格执行有关规定，被人骗取支票、提货、发货单据、货物出门证及其它凭证的；
6、因不执行有关安全管理规定而发生刑事案件的。
第五条 对违反重要物资、贵重设备器材安全管理规定的按下列规定予以处罚。
（一）有下列情况之一，经指出后不按期改进的，对直接责任人或有关负责人处以十元至五十元罚款：
1、重要、大型仓库（露天库）、货场、料场等没按规定设置安全防护设施或没配备人员值班、巡逻看护的；
2、对进出重要仓库、货场、料场人员、车辆不执行登记、检查制度的；
3、仓库保管人员下班后或因故离开库房而不关窗、锁门、切断电源的；
4、无关人员擅自进入库房或携带火种进入库房的；
5、使用、保管重要物资、贵重设备器材不执行收、发、领、退制度的；
6、经销、存放金银首饰、珠宝玉器、名贵字画和其它小型珍贵物品的营业室和库（柜）房不符合安全管理规定的。
（二）有下列情况之一的，对直接责任人或有关负责人处以五十元至一百元罚款，情节严重，造成重大损失的，处以一百元至二百元罚款：
1、稀有贵重金属及其合金制成品未存入安全牢固的专库、专柜或不执行双人双锁管理制度的；
2、对生产中使用稀有贵重金属及其废旧品，可回收的废渣废液未按规定保管、处理的；
3、施工（安装）机具，收工时不入库又无人看管的；
4、保管、使用贵重仪器、设备和高档商（物）品不符合安全管理规定的；
5、违反有关安全管理规定而发生刑事案件的。
第六条 对违反枪支管理规定的按下列规定予以处罚。
（一）有下列情况之一，经指出后不按期改进的，对直接责任人或有关负责人处以五十元至一百元罚款：
1、不按规定佩带枪支的；
2、不严格执行枪支和弹药发、退登记手续的；
3、存放枪支、弹药的库房（柜）不符合安全要求的；
4、存放枪支、弹药的库房不按规定设置专人值班或看护人员擅自脱离岗位的；
5、对库存枪支弹药不按规定登记、清点或发现缺少不立即报告的。
（二）有下列情况之一的，对直接责任人或有关负责人处以一百元至二百元罚款：
1、集中存放的枪支未按规定实行分解保管或枪弹同库的；
2、擅自将枪支、弹药转借、转让他人的；
3、私自在枪库、弹药库会客或留宿他人的；
4、因不执行枪支、弹药管理规定而发生枪、弹被盗或丢失的。
第七条 违反易燃易爆、剧毒、放射性元素、病菌等危险品安全管理规定，有下列第（一）项至第（三）项情况之一，经指出后不按期改进的，对直接责任人或有关负责人，处以十元至五十元罚款；情节严重的，处以五十元至一百元罚款；有第（四）（五）项情况之一的，处以一百元
至二百元罚款：
（一）生产、购销、运输、销毁危险品不严格执行安全防范制度的；
（二）使用和保管危险物品不严格执行专库、专柜、双人双锁等有关规定或不执行收、发、领、运登记手续，或不按规定进行检查清理的；
（三）存放危险品的库房（柜）不符合安全标准的；
（四）擅自在存放危险品的库房（房间）吸烟或动用明火的；
（五）因违反有关危险品安全管理规定而发生被盗、丢失和治安灾害事故的。
第八条 违反文物安全管理规定，有下列第（一）、（二）项情况之一，经指出后不按期改进的，对直接责任人或有关负责人处以十元至五十元罚款；有第（三）、（四）项情况之一的，处以五十元至一百元罚款：
（一）存放省和国家一、二级文物的库房、展厅，不符合安全管理规定或无专人看护的；
（二）不严格执行文物出土、收购、运输、鉴定、保存、使用、展出销售、调拨等安全管理制度的；
（三）擅自向他人透露文物名称、级别和具体收藏部位的；
（四）因违反文物安全管理规定而发生文物被盗、丢失和损毁的。
第九条 违反珍贵、机密档案资料安全管理规定，有下列第（一）项至第（三）项情况之一的，经指出后仍不按期改进的，对直接责任人和有关负责人各处以十元至五十元罚款；有第（四）项情况的，各处以一百元至二百元罚款：
（一）不执行专库、专柜保管或专人管理规定的；
（二）库房（柜）不符合安全标准的；
（三）不严格执行取送、保管、借阅、使用、清点、销毁审批手续或安全管理制度的；
（四）因违反有关安全管理规定而发生失、泄密事件的。
第十条 违反国家废品收购管理规定有下列情况之一的，对直接责任人和有关负责人各处以一百元至二百元款：
（一）擅自扩大收购范围，非法收购废旧有色金属和器材的；
（二）收购生产性废旧金属不登记、不审查、不记录销售人身份证和物品来源的；
（三）发现可疑人可疑物不立即向安全机关报告的；
（四）拒绝向公安机关，保卫部门如实提供案件线索情况或证词、证物的。
第十一条 违反公共场所治安安全防范规定有下列情况之一的，对直接责任人或有关负责人处以十元至一百元罚款，情节严重，危害大的，处以一百元至二百元罚款；
（一）礼堂、俱乐部、招待所、职工医院（卫生所）、集体宿舍、教学楼、图书馆、文化（游艺）室、舞厅、旅馆、宾馆、食堂、浴池、更衣室、存车处等部位和场所不符全治安安全防范规定，经指出后不按期整改的；
（二）单位内部组织大型群众性集会、娱乐活动，事先不向公安机关或保卫部门报告，不采取安全防范措施的；
（三）学生集体宿舍管理人员不严格执行治安安全管理制度或失于职守的；
（四）对公共场所管理不力，使违法犯罪分子得以藏身的；
（五）发现违法犯罪活动或可疑情况不及时向公安保卫部门报告的；
（六）因违反治安安全防范规定而发生刑事案件和治安灾害事故的。
第十二条 违反门卫、值班、巡逻管理规定，有下列第（一）项至第三项行为之一，经教育后不认真改正的，对直接责任人或有关负责人处以十元至五十元罚款；有第（四）、（五）项行为之一者，处以五十元至一百元罚款；情节严重，后果重大的，从重处以二百元以内罚款：
（一）门卫、更夫、巡逻人员迟到、早退或在班前、班上喝酒或在班上睡觉，搞娱乐活动的；
（二）私自找人替班或擅离职守或不按规定进行巡逻检查的；
（三）门卫或他人不严格执行出入、会客登记、查验制度的；
（四）发现可疑或重大情况不工作、不报告的；
（五）因失职而发生案件或治安灾害事故的。
第十三条 对违反《管理办法》的单位和有关负责人按下列规定予以处罚：
（一）有下列情况之一，经指出后不按期改进的，对单位处以二百元至五百元罚款并对单位负责人处以十元至五十元罚款：
1、不按规定落实治安保卫责任制的；
2、要害部位和一级重点防范部位、场所不按要求设置消防器材、安全防护设施和安装技术报警设备的；
3、对易发生刑事案件和治安灾害事故的部位、场所不经常进行安全检查，对不安全因素不及时发现和消除的；
4、对安全防范部门、场所，不按规定配置门卫、更夫和值班值宿人员的；
5、在同一部位连续发生一般刑事案件的。
（二）有下列情况之一的，对单位处以五百元至一千元罚款，并对单位有关负责人处以五十元至一百元罚款：
1、治安保卫制度不健全、不落实，隐患漏洞多，整改率低的；
2、对公安机关签发的《隐患整改通知书》中指出的重大隐患、漏洞有能力整改而逾期不改和无能力整改但未采取临时防范措施的；
3、非法收购、销售生产性有色金属、器材或故意隐瞒事实真象，弄虚作假，不向公安机关提供犯罪情况和证据的；
4、因疏于防范，发生重大案件的。
（三）有下列情况之一的，对单位处以一千元至一万元罚款，并对单位有关负责人处以一百元至二百元罚款：
1、连续发生重大案件和重大治安灾害事故，使国家和群众的生命财产遭受重大损失的；
2、内部治安秩序混乱，社会丑恶现象连续发生，案件和治安灾害事故骤增，职工违法犯罪突出的；
3、治安安全管理规定不落实，一年内多次发生违反《管理办法》行为，多次受到处罚，在群众中造成重大影响的；
4、管理人员指使他人违章作业，造成火灾、爆炸等治安灾害事故或发生破坏事故，造成重大损失的；
5、弄虚作假，隐瞒事实真相，对多起案件或治安灾害事故不报告、不查处的。
第十四条 违反内部治安安全管理规定有下列情况之一的，在规定幅度内从重处罚。
（一）发生财物被盗、被骗，造成严重损失的；
（二）发生案件、事故隐瞒不报或不如实报告的；
（三）违反治安安全管理行为发生后，对正在出现的危害不积极进行斗争和抢救的；
（四）违反治安安全管理规定，拒不承认或嫁祸于人的；
（五）指使、纵容、强迫他人违反治安安全管理的。
第十五条 违反内部治安安全管理有下列情况之一的，可在规定的幅度内从轻或免予处罚。
（一）虽因违反有关规定造成某种案件和事故的发生，但在案件或事故发生后，能顽强斗争和奋力抢救并有成效的，可酌情减轻或免予处罚；
（二）情节轻微，能够认真检查，确实改正的，可免予处罚；
（三）由于不可抗拒的原因造成事故的，不予处罚。
第十六条 个人或单位有两种以上违反治安安全管理规定行为的，应分别处罚合并执行，但对个人合并处罚不得超过二百元，单位不般不得超过一千元，情节特殊，后果严重的不得超过一万元。
第十七条 两人以上共同违反某项治安安全管理规定的，应视情节和后果轻重分别予以处罚。
第十八条 对违反内部治安安全管理规定的行为必须调查核实，依法取得各项证据材料，方可实施经济处罚。执行中发现问题，应即纠正。
第十九条 对处罚不服的单位和个人，可在接到处罚通知之日起五日内向作出处罚决定的机关的上一级主管部门申请复议，主管部门应在接到复议申请之日起，十五日内作出复议决定；对复议决定仍不服的，可在接到复议决定之日起，七日内向当地人民法院起诉。逾期不申请复议不起
诉又不执行的，由作出处罚决定的部门或复议部门申请人民法院强制执行。
第二十条 被处罚单位、个人应在规定时间内向执罚单位交付罚款。一次交付有困难的，须经执罚单位同意可延期交付。被处罚的个人不申诉又拒付罚款的，由县级以上公安机关书面通知所在单位扣交。
第二十一条 各级公安机关依据本细则收缴的罚款，一律上交财政部门，任何单位和个人不得从中截留和提成。
第二十二条 本细则中的“经指出”是指公安机关和保卫部门口头指出后记录在案的和下达《隐患整改通知书》的。
第二十三条 本细则没有列举的违反内部门治安保卫管理的行为，除法律、法规另有规定者外，可比照有关条款处罚，但须经市公安局核准。
第二十四条 本细则由市公安局组织实施并解释。
第二十五条 本细则自一九九0年七月一日起施行。



1990年5月10日